存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。第九条 金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的实际使用人。第十条 政策性银行、商业银行、 情况的各种记录和资料。金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、 ...
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管理责任人。第十条银行业金融机构应设立信息科技部门，统一负责本机构信息系统的规划、研发、建设、运行、维护和监控，提供日常科技服务和运行技术支持；建立 经国家相应监管部门认定资质，具有相关专业经验的独立机构完成。第五十四条银行业金融机构应当与承包方签订书面合同，明确双方的权利、义务，并规定承包方在安全 ...
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类别对其风险管理制度进行适当性评估。本办法所称交易商是指向客户提供衍生产品交易服务的金融机构。交易商还可分为经纪商和造市商，经纪商是代理客户 中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国外资金融机构管理条例》等法律、法规及相关金融规章的规定，予以处罚。金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的衍生交易业务 ...
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单位负责同志召开联席会议，会议由市政府分管领导主持。通过联席会议为各方提供信息交流平台，请各金融机构对市政府的工作提出意见和建议，研究需要政府帮助协调解决的实际 急需资金的成熟项目。 二、积极引进金融机构人驻我市，为其提供优质服务。市金融办负责为申请人驻我市的金融机构提供帮助和支持，审核相关批准文件后 ...
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批准的，书面通知申请人并说明理由。 第八条外国机构在中国境内提供金融信息服务，应当与用户签订书面合同。 外国机构应当在首次收到本规定第七条所述批准 证书》之日起３０日内，依法向工商行政管理部门申请设立登记。 外商投资的金融信息服务企业变更登记事项或者终止的，应当依法办理变更登记或者注销登记。 第四章 ...
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批准的，书面通知申请人并说明理由。 第八条外国机构在中国境内提供金融信息服务，应当与用户签订书面合同。 外国机构应当在首次收到本规定第七条所述批准 证书》之日起３０日内，依法向工商行政管理部门申请设立登记。 外商投资的金融信息服务企业变更登记事项或者终止的，应当依法办理变更登记或者注销登记。 第四章 ...
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完善的风险管理体系和内部控制制度，在申请开办电子银行业务的前一年内，金融机构的主要信息管理系统和业务处理系统没有发生过重大事故；（三）制定了电子银行业务的 机构进行直接实时数据交换才能实施的；（三）金融机构之间通过互联电子银行平台联合开展的；（四）提供跨境电子银行服务的；（五）银监会规定的其他业务种类 ...
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良好。从事金融工作10年以上，可以不受前款第（一）项的限制；担任金融机构高级管理人员5年以上或者企业管理职务10年以上，可以不受前款第（二） 十八条 中国保监会可以在现场检查中，委托会计师事务所等社会中介机构提供相关服务；委托上述中介机构提供服务的，应当签订书面委托协议。中国保监会应当将委托事项告知被 ...
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良好。从事金融工作10年以上，可以不受前款第（一）项的限制；担任金融机构高级管理人员5年以上或者企业管理职务10年以上，可以不受前款第（二） 十八条 中国保监会可以在现场检查中，委托会计师事务所等社会中介机构提供相关服务；委托上述中介机构提供服务的，应当签订书面委托协议。中国保监会应当将委托事项告知被 ...
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良好。从事金融工作10年以上，可以不受前款第（一）项的限制；担任金融机构高级管理人员5年以上或者企业管理职务10年以上，可以不受前款第（二） 七十条 中国保监会可以在现场检查中，委托会计师事务所等社会中介机构提供相关服务；委托上述中介机构提供服务的，应当签订书面委托协议。中国保监会应当将委托事项告知被 ...
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