刑事责任；（二）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国银监会依法监管；（三）内部管理与控制制度不健全或执行监督不力，造成重大财产损失，或导致重大金融犯罪案件发生 。自本细则施行之日起，中国人民银行2002年1月25日发布的《中华人民共和国外资金融机构管理条例实施细则》同时废止。关联法规：国务院部委规章（1）条...
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十三条外国银行代表处迁入固定办公场所后，应当向所在地中国银监会派出机构报送下列资料：（一）代表处基本情况登记表；（二）工商登记证复印件；（三）内部管理制度， 2006年12月11日起施行。自本细则施行之日起，中国银监会2004年7月26日公布的《中华人民共和国外资金融机构管理条例实施细则》同时废止。 ...
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(一)被依法追究刑事责任； (二)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国人民银行依法监管； (三)内部管理与控制制度不健全或执行监督不力，造成重大财产损失，或导致重大 月30日发布的《中华人民共和国外资金融机构管理条例实施细则》、1996年1月4日发布的《在华外资银行设立分支机构暂行办法》、1996年12月2 ...
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外汇从业人员是指经外汇局考核并取得离岸银行业务从业人员资格证书的人员，人数应当不少于５名。第四条《办法》第九条（四）所指内部管理规章制度和风险控制制度 条第十八条境内机构作为担保人，为非居民向离岸银行提供担保，必须遵守《境内机构对外担保管理办法》及其实施细则的规定。关联法规：国务院部委规章（1）条第十 ...
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情况；（五）对下一级行稽核工作的监督考核情况；（六）稽核的基础工作情况。第十八条对中国人民银行内部管理、内部控制制度的建立完善、执行情况的稽核。 六章附则第三十五条各省、自治区、直辖市分行及计划单列市分行可根据本制度制定实施细则，报总行备案。中国印钞造币总公司、总行教育司根据本制度参照国家审计部门有关 ...
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外汇从业人员是指经外汇局考核并取得离岸银行业务从业人员资格证书的人员，人数应当不少于5名。第四条 《办法》第九条(四)所指内部管理规章制度和风险控制制度 第十八条 境内机构作为担保人，为非居民向离岸银行提供担保，必须遵守《境内机构对外担保管理办法》及其实施细则的规定。关联法规：国务院部委规章（1）条第 ...
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监督管理委员会(以下简称银监会)及其分支机构，按照《办法》和本细则规定对汽车金融公司进行监督管理。第二章 机构设立第三条 设立汽车金融公司的申请包括筹建申请和 关系清晰的组织结构，以及科学、高效的决策、激励和约束机制。(二)参照《商业银行内部控制指引》，按照全面、审慎、有效、独立的原则，建立和健全内部 ...
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，其主要职责是：一、根据总行有关规定，结合辖内实际情况，制定本辖基建管理有关实施细则。对辖内建设项目“工程质量、工程进度、项目投资、建筑面积”四控制的目标 档案的收集、整理、归档，保证档案的真实、完整。八、建立和完善内部管理制度，健全内部制约机制，保证建设项目有关合同的签订。设计及施工等单位的选择。 ...
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评价是对内部控制主要目标实现程度的评价。第三条 商业银行内部控制体系是商业银行为实现经营管理目标，通过制定并实施系统化的政策、程序和方案，对风险进行有效识别、评估 发现的违规、险情和事故的原因所采取的措施。第六十八条 商业银行应根据本办法制定相应的实施细则并报银监会或其派出机构备案。第六十九条 本办法 ...
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健全和违反规章制度的问题，要限期整改，并按期验收第六章奖惩第三十九条金库管理工作应定期进行考核。对严格执行规章制度，长期安全无差错事故，库房管理 本制度由中国人民建设银行总行负责修改和解释。各省、自治区、直辖市分行，计划单列市分行可根据本制度规定，结合当地实际情况制定金库管理制度实施细则，并报总行备案 ...
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