《中华人民共和国保险法》规定，违反国家有关法律、法规及政策规定，以及违反中保集团有关规定进行资金运用的下列行为，除责令其限期纠正外，对责任人员视事实和 条稽核人员违反本规定滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，应当按照有关规定给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。附则第三十五条本规定未尽事宜，参照国家 ...
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水准，防止有意、无意地利用银行从事犯罪活动。原则 19 - 监管方式：有效的银行监管体系要求监管当局对单个银行、银行集团、银行体系的总体情况以及银行体系 投资额相对于银行资本来说数额较小。6． 监管部门认识到非银行业务活动给银行集团带来的各种风险，具备必要的手段以降低这些风险。附加标准1. 当银行希望 ...
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金融体系情况和有关金融监管法律法规规定；（九）申请人的章程；（十）申请人及其所在集团的组织结构图、主要股东名单、海外分支机构与联营公司名单；（十一）申请人反 情形之一的，不得担任独资或合资银行分行、外国银行分行行长（总经理）：（一）有犯罪记录的；（二）因违法而受到重大处罚的；（三）对所任职的金融机构或 ...
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保监局，中国保险行业协会，中国人民保险集团公司、中国人寿保险（集团）公司、中国再保险（集团）公司、中国出口信用保险公司、民生人寿保险股份有限公司、阳光保险 人员在履行监督管理职责中，玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第七章 附则第四十二条 已运行信息系统的 ...
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刑法》，构成贪污、挪用、侵占、诈骗、商业贿赂、非法集资、洗钱、传销等犯罪，人民法院已经作出生效判决的案件，或者人民法院尚未判决，但案件事实已基本查清、 ，造成损失50万元以上100万元以下。（二）有下列情形之一的，给予保险集团（控股）公司相关部门负责人降级（职）以上处分、分管负责人记大过以上处分、主要 ...
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（省级分公司或者分行、金融资产管理公司办事处）转让所持子公司产权，由控股（集团）公司审批。其中，涉及重要行业、重点子公司的重大国有产权转让，或者导致 受让方的责任造成国有资产流失的，受让方应当依法赔偿转让方的经济损失。涉嫌犯罪的，应当移送司法机关。 第五十三条 会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、 ...
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（省级分公司或者分行、金融资产管理公司办事处）转让所持子公司产权，由控股（集团）公司审批。其中，涉及重要行业、重点子公司的重大国有产权转让，或者导致 由于受让方的责任造成国有资产流失的，受让方应当依法赔偿转让方的经济损失。涉嫌犯罪的，应当移送司法机关。第五十三条 会计师事务所、资产评估机构、律师事务所 ...
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份合约任何一个到期月内1000份合约24.信和置业有限公司股票期权合约任何一个到期月内5000份合约任何一个到期月内1000份合约25.scmp集团有限公司股票期权合约任何一个到期月内25000份合约任何一个到期月内5000份合约26.电视广播有限公司股票期权合约任何一个到期月内5000份合约任何 ...
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条第二条 本办法所称非银行金融机构，包括经银监会批准设立的信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、境外非银行金融机构驻华代表处等 情形之一的，不得担任非银行金融机构董事和高级管理人员：（一）有故意或重大过失犯罪记录；（二）担任或曾任因违法经营或经营管理不善而被接管、撤销、 ...
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，应当符合中国保监会有关衍生品交易的规定。 第三章 管理规范第十条 保险集团（控股）公司、保险公司参与衍生品交易，董事会应当根据公司管理情况，制定授权制度 保监会有权责令保险机构予以更换。涉嫌犯罪的相关机构和人员，中国保监会将依法移送司法机关查处。第三十三条 保险集团（控股）公司、保险公司参与境外衍生 ...
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