大学法律专科以上学历，熟悉金融业务。具有大学非法律本科以上学历，经考试合格，或者已经取得律师资格、企业法律顾问资格的，经本行考核同意后，也可以从事法律 负责解释。附：二中国工商银行经济纠纷案件管理办法第一条为了规范全行各类经济诉讼行为，明确各级行及其有关部门的责任和分工，维护工商银行的合法权益，根据《 ...
//www.110.com/fagui/law_35402.html-了解详情
管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司：为规范反洗钱非现场监管工作，督促金融机构认真履行反洗钱义务，根据《中华人民共和国反洗钱法》 （市）支行。关联法规：全国人大法律（1）条第四条中国人民银行负责对全国性金融机构总部执行反洗钱规定的行为进行非现场监管。中国人民银行分支机构负责对本 ...
//www.110.com/fagui/law_194195.html-了解详情
交易，不得为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保，不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动。金融机构违反前款规定的，给予警告，没收 的法律、行政法规执行，不适用本办法。对保险违法行为的处罚，依照国家有关保险管理的法律、行政法规执行，不适用本办法。第三十二条 本办法自发布 ...
//www.110.com/fagui/law_559.html-了解详情
准备金基础数据、评估与核算内部控制工作流程的监控和审计，对于发现并查实的违规行为，应协同相关部门及时向合规部门和合规负责人进行通报。 （五）年度准备金评估 考虑数据缺陷对结果的影响程度并做充分披露。若所有可获取的数据不能达到法律或监管要求的评估目的，总精算师（精算责任人）应当在准备金报告中进行充分披露 ...
//www.110.com/fagui/law_391706.html-了解详情
。第二条本条例所称的公证，是指公证机构依法证明当事人的法律行为和有法律意义的事件、文书的真实性、合法性的行为。第三条本条例适用于本市行政区域内的公证活动及其管理。第四条公证机构依法出具的公证书，具有法律上证明力，应当作为司法机关、仲裁机构、行政管理部门认定事实的根据。但有相反证据足以 ...
//www.110.com/fagui/law_329344.html-了解详情
非车险市场经营行为的工作，从内控制度、核保核赔、稽核审计等各个方面加强管理，严格管理权限，落实管理责任，严格按照《中华人民共和国保险法》等法律法规的规定 ，杜绝虚假赔案，防止理赔环节的“跑、冒、滴、漏”现象。各公司要特别加强对非车险批单退费的管理。对于正常批改业务的审核权限原则上要集中于总公司或分公司 ...
//www.110.com/fagui/law_187327.html-了解详情
相关法律、法规，制定本规程。关联法规：全国人大法律（2）条第二条非现场监管是指监管部门在定期或不定期采集商业银行相关信息的基础上，通过对信息的 ，监管部门应当及时进行风险预警和提示，相机采取监管措施，纠正和制止危及商业银行健康发展的经营行为和趋势，以保障商业银行的稳健运行，维护存款人利益。第五条非现场 ...
//www.110.com/fagui/law_138168.html-了解详情
共和国商业银行法》 、《中华人民共和国行政处罚法》 、《中华人民共和国统计法》 等法律，遵循《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》 、《中国银行业监督管理委员会监管 处罚，并依照相关法规要求完成立案审批。（2）对已立案的涉嫌违法行为，监督检查部门已按法规要求进行全面、客观、公正的调查并收集有关证据 ...
//www.110.com/fagui/law_202738.html-了解详情
有专职人员负责再保险事项；②寿险公司的再保险决策程序、分保管理流程；③是否按照法律法规的要求及时、足额的安排再保险。7、资产负债匹配风险管理能力评估(1 ，是否存在大股东损害中小股东权益的情况；寿险公司股东是否有占用公司资产的行为，寿险公司是否存在关联交易，关联交易对公司的影响如何，公司是否履行了报告 ...
//www.110.com/fagui/law_151105.html-了解详情
签定的主合同的约定偿还债务或履行约定义务时，由担保人代为履行债务或承担责任的法律行为。第三条对外担保业务的种类（一）融资类对外担保业务１．借款保函。 、事业法人。贸易型企业做反担保人，其净资产与总资产的比例原则上不得低于１５％；非贸易型企业作反担保人，其净资产与总资产的比例原则上不得低于３０％。（二） ...
//www.110.com/fagui/law_37721.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务