防范和化解风险方面有突出贡献的法律事务部门及工作人员，所在行应当予以奖励。法律事务部门处理经济纠纷案件，为本行挽回经济损失，并节省诉讼费用和律师代理费用 报行领导决定是否上诉或申诉。第二十条二级分行起诉、上诉或申诉至高级人民法院的案件，应当将诉讼理由和依据向一级分行报告，一级分行法律事务部门审查后，应 ...
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他人实施违法犯罪行为的保险机构从业人员，以及其他不履行或不正确履行职责，对形成案件风险、引发不良后果起直接作用的违法违规人员。间接责任人，指在职责范围内，不 责任，构成犯罪的，一律开除；属非公司员工的，如营销员等，依照相关的法律、法规和代理合同追究其责任。对直接责任人的责任追究标准不应低于对同一案件的 ...
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违规变相搞同业拆借，特别是不规则的系统内拆借更为突出，诱发了不少诈骗和经济案件。为了加强金融机构信贷资产管理，进一步规范其经营行为，人民银行各分支行要加强 坚决制止非法自办保险行为，防止发生保险风险，危害社会稳定；四是政府职能部门及有关行业不得与保险公司联合发文或签订代理协议。十一、切实加强对金融诈骗 ...
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信息化建设的协同性和安全性。要进一步完善操作风险管理系统建设，毫不松懈地抓好各类案件防控工作，有效防控各类案件特别是大案要案的发生。 四、及时足额提取 法律法规和企业内部管理制度，严格履行境外投资并购的内部决策和外部审批程序。 六、加强委托代理业务管理，努力降低表外风险。银行业金融机构要高度重视委托 ...
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，应将有关结案情况上报上级行备案。 第三十九条对经济纠纷案件中反映的管理问题、经营风险，法规部门应向有关部门提出法律意见。必要时，应向上级行报告 和资产重大损失的，比照前条规定从重处理。 第五十条违反本制度案件费用管理规定，违规列支案件代理费用和其他办案费用的，对有关领导和责任人员应追究行政和经济责任 ...
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业务代理行为，改进金融服务，加强银行汇票业务的管理，防范支付结算风险，现将《支付结算业务代理办法》、《银行汇票业务准入、退出管理规定》印发你们，请组织 申请签发银行汇票前一年内未发生重大违规、差错事故和在三年内未发生重大经济案件。第四条 申请签发银行汇票的城市信用合作社、农村信用合作社，除具备本规定第 ...
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对此，各级农村合作金融机构应引起高度重视，采取有效措施，防范已撤销代办站的案件风险。 一、开展代办站撤销清查工作，防止发生遗留问题 在撤销代办站工作中， 。要积极开发和创新符合农村需要的金融产品，进一步完善结算功能，扩大银行卡、代理、代办等业务，为农村地区提供多元化的金融服务。要结合农村产业结构调整， ...
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信贷资产五级分类中损失类标准界定。四、待处理案件纠纷垫款：指经济纠纷及案件形成的垫款，包括以前年度案件结案后挂账的损失和结案挂账的涉案资金，其 界定资产、委托持股、委托代理业务等资产，其预计损失额按照信贷资产五级分类中损失类标准界定。附：股份制商业银行风险评级体系操作规程风险评级是监管机构根据股份制 ...
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银行、股份制商业银行和城市商业银行；信用社包括城市信用社和农村信用社。第五条代理支库业务的商业银行(以下简称“代理行”)必须严格按国库业务的各项规定，加强国库业务 健全、人员不到位、内部管理不严、制度不落实，存在风险隐患的；(二)发生国库资金挪用、盗窃案件的；(三)存在严重的税款延解、占压现象的；(四 ...
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召集投资人进行投资风险提示，就申请设立事宜进行谈话，询问、了解拟设机构的市场发展战略、业务发展计划、内控制度建设等有关事项。第十五条保险代理机构设立1年内 ）曾被雇佣单位辞退、开除或者免除职务的；（七）曾对重大工作失误或者经济案件负有个人责任或者直接领导责任的；（八）申请时仍在保险公司或者其他保险中介 ...
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