使用管理、票据领用管理、预算管理、资产管理、质量管理、担保管理、职务授权及代理制度、定期沟通制度、信息披露管理制度及对附属公司的管理制度等。第十条 公司 。第十三条 公司应根据自身业务特点建立相应的内控制度，本所鼓励公司聘请中介机构协助建立内控制度。第三章 专项风险的内部控制第一节 对附属公司的管理 ...
//www.110.com/fagui/law_216039.html-了解详情
但与市场发展状况和投资者队伍不断壮大的实际需要相比尚有相当的差距，一些市场中介机构对投资者教育工作认识不深，重视不够，投入不足，重客户开发、轻客户风险 网点，要及时采取监管措施。对问题严重或整改不力的，要采取责令暂停证券开户代理业务、限制客户转托管转入等限制业务措施，并公开处理结果；对营业网点负责人、 ...
//www.110.com/fagui/law_187775.html-了解详情
规定所称从事证券业务是指为证券发行人和投资者进行证券发行、交通及其相关活动提供中介服务或者专业服务的行为。第四条上市公司的董事、监事、经理和其他高级管理 利用资金、信息等优势以及其他手段操纵证券市场价格的；（四）将自营业务与代理业务混合操作、挪用客户资金、擅自将客户证券出售、质押以及有其他严重欺诈客户 ...
//www.110.com/fagui/law_164683.html-了解详情
投票权。公司应当聘请律师就股权激励计划的可行性、合法合规性发表意见，以充分发挥中介机构的专业顾问和市场监督作用。为了增加透明度，保障广大中小股东的知情权，《 顾问报告。第三十六条 独立董事应当就股权激励计划向所有的股东征集委托代理投票权。第三十七条 提交股东大会表决的股权激励计划应当包括以下内容：(一 ...
//www.110.com/fagui/law_127785.html-了解详情
）第二期凭证式国库券由中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国人民建设银行、交通银行及各地财政部门国债服务部等财政中介机构向财政部承购包销，与财政部签订承销合同后面向社会销售，不得跨系统委托其他单位代理发行。各银行的承销数额由人民银行总行下达。（二）为了切实 ...
//www.110.com/fagui/law_88256.html-了解详情
条例》)的规定，构成《股票条例》第七十四条第一款第(二)项所述“在股票发行、交易过程中，作出虚假、严重误导性陈述或者遗漏重大信息的”行为。(二)中介机构违规情况1、华夏证券有限公司作为大明公司本次股票发行的主承销商及上市推荐人，在其制作的大明公司招股说明书中，隐瞒了大明公司缩股的事实，披露大明公司 ...
//www.110.com/fagui/law_86149.html-了解详情
理财顾问、企业兼并业务的公司；在经济活动中以收取佣金为目的，为促成他人交易而从事居间、经纪或代理等业务的个人和中介组织；利用虚假广告欺骗或误导公众的行为。坚决取缔违法交易证券、期货的场所，依法查封违法所得和用来交易的设施、工具，为证券、期货交易提供公平、公正的市场 ...
//www.110.com/fagui/law_61232.html-了解详情
各地分行应督促本地区因各种原因至今未开办金融债券转让业务的证券公司等金融市场中介机构，尽快创造条件开办这项业务。二、金融债券的转让价格，由人民银行各省 的具体情况加强管理，原则上可以随行就市，自由浮动。金融债券自营业务的利差和代理业务的手续费率可参照国库券转让业务的有关规定办理。三、人民银行各级分行要 ...
//www.110.com/fagui/law_58022.html-了解详情
不得高于同期国库券的利率。各级政府和各主管部门要把好审批关。未按上述规定发行的债券，各类证券中介机构不得代理发行，各证券交易场所不得批准上市。发行国债筹集资金，是平衡财政预算、加强国家重点建设、促进国民经济又快又好发展的需要，各级政府要加强对这项工作的领导，有关部门 ...
//www.110.com/fagui/law_57911.html-了解详情
事关大局，不可掉以轻心。根据中央领导的指示，今年的国库券将主要采取银行、金融机构代理包销等经济办法，不搞简单的行政摊派。要把大部分国库券卖给群众，要使 地购买和变现国库券。为此，今年的国库券发行要广泛发挥各证券金融机构、财政中介机构、财政储蓄网点、企事业单位和机关团体向群众办理国债推销的作用，切实方便 ...
//www.110.com/fagui/law_57821.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务