的百分之二十，并应当遵循分散投资风险的原则。非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定，不受前款规定限制。第十五条 证券公司 二)《经营证券业务许可证》和《企业法人营业执照》副本复印件；(三)净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表；(四)负责客户资产管理 ...
//www.110.com/fagui/law_70520.html-了解详情
贯彻执行。 一、 全省各级政府、各有关部门、国有或国有资产占控股地位的企业、事业单位(以下简称国有企事业单位)、试点期货交易所及各期货经营机构、各类 、内幕交易、透支交易、过度投机等扰乱市场秩序的害群之马，要及时严肃处理并实行市场禁止进入制度，实行风险防范和处理责任制度。今后凡是期货交易所发生重大违规 ...
//www.110.com/fagui/law_251730.html-了解详情
现对公司规范运作和深化改革提出以下意见：?一、公司的经营机构与控股机构必须分开公司必须按现代企业制度的要求理顺公司管理体制。公司和控股机构(指对公司控股 必须各自独立核算，独立承担责任和风险。控股机构主要通过股东会以法定程序对公司行使股东权利。公司的机构，特别是董事会、经理层、财务、营销等机构应独立于 ...
//www.110.com/fagui/law_146414.html-了解详情
定期评审并聘请会计师事务所对公司内部控制进行年度评审，及时发现和改进存在的问题，防范和化解风险。第三十二条 证券公司不得兴办实业，不得购置非自用不动产。本 。关联法规：国务院部委规章（1）条第三十三条 证券公司必须遵守下列财务风险监管指标：(一)综合类证券公司的净资本不得低于两亿元。经纪类证券公司的净 ...
//www.110.com/fagui/law_73368.html-了解详情
切实可行的计划安排，对保持证券公司经营管理的独立性、防范风险传递和不当利益输送，有明确的自我约束机制和安排。十六、信托公司入股证券公司，应当符合下列审慎性 和入股股东真实、准确、完整说明公司财务状况、盈利能力、经营管理状况和潜在的风险等信息。入股股东中存在有限合伙企业的，公司应当向其他股东说明有限合伙 ...
//www.110.com/fagui/law_370434.html-了解详情
不得有如下行为： （一）除金融类企业外，募投项目为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，直接或者间接投资于以买卖 。 上市公司应当科学、审慎地进行新募投项目的可行性分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。第十六条上市公司 ...
//www.110.com/fagui/law_313135.html-了解详情
、产品种类、业绩表现等情况；(6)参股中国基金管理公司的战略发展报告；(7)境外机构及其关联企业之间的关联关系说明及示意图。境外机构及其关联方如在申请前已 制度主要包括内部控制大纲、风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、 ...
//www.110.com/fagui/law_128325.html-了解详情
如果公司各营业部柜面系统客户交易结算资金汇总数据与财务系统数据存在差异，公司须提供专项说明，并列示存在差异的营业部名单。3、公司及所属证券营业部是否存在直接 资金分析报告，并通过电子邮件方式向机构监管部报告。发现客户交易结算资金存在重大风险情况的，应及时形成专门书面报告向机构监管部报告。发现注册在异地 ...
//www.110.com/fagui/law_127479.html-了解详情
］６１号各上市公司：为了保护投资者的合法权益和上市公司财产安全，防范证券市场风险，现就上市公司为他人提供担保的有关问题通知如下：一、上市公司为 书面合同。担保合同应当按照公司内部管理规定妥善保管，并及时通报监事会、董事会秘书和财务部门。九、上市公司为债务人履行担保义务后，应当采取有效措施向债务人追偿， ...
//www.110.com/fagui/law_41770.html-了解详情
投资：（一）现金、银行存款、股票、债券、证券投资基金、央行票据、非金融企业债务融资工具、资产支持证券、商品期货及其他金融衍生品；（二）未通过证券 不低于100万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。第十三条 资产管理人为多个客户办理 ...
//www.110.com/fagui/law_395265.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务