。 第三十五条 保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅 机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。 保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。 第四十二条 保荐机构的保荐 ...
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工作。第三十五条 保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅 机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。第四十二条 保荐机构的保荐 ...
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股票香港上市有关会计问题的解答最近，股票香港上市的股份制试点企业（以下简称企业）反映，工作中存在一些会计问题，经研究，答复如下：一、企业在香港证券交易所 ，借记“累计折旧”科目，按两者的合计数，贷记“资本公积”科目。五、公司董事会决议提请股东大会批准的报告年度利润分配方案，在股东大会召开以前向外披露 ...
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年检内容（－）公司对2000年股票承销业务情况进行自查，自查报告包括以下内容：1．承销业务基本情况。以2000年股票承销业务情况一览表形式反映。（1） 年度变化原因分析说明（期初数基准日为上年末）。（三）主管承销业务高级管理人员、主要业务人员以及公司内核小组成员名单、职务和有效联系方式（移动电话和办公 ...
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，要由全国性的信用评级机构予以评定。 四、 严格执行国家规定的有关利率政策。公司、企业债券及其他任何形式集资的利率都不得高于同期国库券的利率。 五、 要 的宏观控制。审计部门要协助做好债券发行和集资审批的审计工作，发现问题及时反映。统计部门应根据国内证券发行计划中的有关要求，认真做好证券发行统计工作。 ...
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资产支持证券，应当认真阅读本文件及有关的信息披露文件，进行独立的投资判断。主管部门对本期证券发行的核准，并不表明对本期证券的投资价值作出了任何评价， 资产支持证券发行情况。第八条资产支持证券存续期内，受托机构应在每期资产支持证券本息兑付日的三个工作日前公布受托机构报告(编制要求附后)，反映当期资产支持 ...
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合办栏目或者与电信服务机构合作的，备案手续是否齐备；(六)有业务资格的证券公司的研究咨询部门的管理是否符合要求；(七)证券投资咨询机构及其咨询人员是否将其 和投资咨询人员进行检查时，被检查的单位和个人应当予以配合，如实反映事实真相，不得隐瞒情况、拒绝和阻碍检查。 第九条检查人员进行检查时，应当制作检查 ...
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或财政部与证监会认为需要了解的其他情况。第四条所有会计师事务所均可根据上述规定，向所在的省、自治区、直辖市的财政主管机关提出从事证券业务的书面申请， 和股票上市交易的境外注册会计师，必须属于中国境内设有常驻代表机构的国际会计公司在境外的会计师事务所。执行本条第一款业务的境外注册会计师由财政部归口管理， ...
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机构和投资咨询人员进行检查时，被检查的单位和个人应当予以配合，如实反映事实真相，不得隐瞒情况、拒绝和阻碍检查。第九条检查人员进行检查时，应当制作检查工作 向他人提供咨询服务的行为；（三）证券投资咨询机构就证券的发行交易和上市公司的兼并重组等资本运营活动提供咨询服务时，是否按照咨询服务合同的约定，尽到 ...
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调查处理；监督交易所各部门执行法规、政策、规章、制度的情况，发现问题负责向交易所领导和有关方面反映；其它有关职责。三、加强稽查机构建设，从组织上 国有企事业单位投机交易行为、各类金融机构从事商品期货自营或代理业务行为、期货经纪公司从事期货自营业务等行为。各交易所应于今年年底以前集中力量有针对性地开展一 ...
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