，用于风险准备金的存放与支付，并在开立后2个工作日内报告证监会。 四、基金管理公司应当建立风险准备金管理制度，对风险准备金的提取、划转、使用、支付等 管理和使用风险准备金进行监督，确保风险准备金存放安全，使用符合程序。 十、基金管理公司、专户托管行应当于每年1月20日前向证监会提交上一年度的风险准备金 ...
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在一个月内办理工商登记手续，自领取《企业法人营业执照》之日起十个工作日内将《企业法人营业执照》(副本复印件)、《期货经纪业务许可证》(副本复印件)报 地消防安全验收合格证明；(12)拟使用的与期货经纪业务有关的设施情况说明；(13)国家工商行政管理总局的名称预先核准通知书。 二、申请解散期货经纪公司的 ...
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违规行为受到其他行政机关行政处罚的情况；(5)公司组织结构的重大变化，高级管理人员分管工作的变化；(6)公司基本管理制度有无增减和修订；(7)督察长根据 数据、系统配置参数、会计凭证、电脑密码、印章及相关技术资料的存档保管是否安全？4.1.6 账户及交易业务的法律手续、业务要件是否完备？4.1.7 ...
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推广文件应当与中国证监会核准的文本内容一致。集合资产管理计划成立后五个工作日内，证券公司应当将集合资产管理计划的推广、设立情况和验资报告向中国证监会 诚实信用、谨慎勤勉的义务，保管集合计划的资产，确保集合计划资产的独立和安全，依法保护委托人的财产权益；2、执行管理人的投资或者清算指令，负责办理 工作 ...
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证监会和国家外汇局报告；(四)在合格投资者汇入本金、汇出本金或者收益两个工作日内，向国家外汇局报告合格投资者的资金汇入、汇出及结售汇情况；(五)每月 其他金融工具。 第十九条合格投资者可以委托在境内设立的证券公司，进行境内证券投资管理。每个合格投资者只能委托一个投资机构。 第二十条合格投资者的境内证券 ...
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中国证监会的规定建立、健全财务安全评估和管理体系，并按照中国证监会的要求报送有关资料。期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行。第四 投资者持仓、投资者保证金余额以及出现保证金退付危机的原因；(二)处置期货经纪公司的资产、回收到期债权；(三)追回被挪用的投资者保证金；(四)决定投资者持仓 ...
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条中国证监会及相关派出机构依法对督察长进行监督管理。第二章督察长职责第六条督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及 、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题；（四）基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否 ...
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报送当地中国证监会派出机构。二、认真执行《关于证券经营机构及其营业部做好信息系统检查工作有关事宜的通知》（证监信息字〔１９９９〕７号），对下属各证券营业部 证券兼营机构，必须坚持法人负责制，在公司总部设立专门机构和人员落实《规范》，加强对所属营业部信息系统的安全管理与检查工作。四、中国证监会将于近日与 ...
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中心必须派员监督交接过程。新旧工作人员应共同工作不少于５个工作日，信息系统口令必须立即更换。第三节安全管理一、计算机安全管理的保障机制（〔２．３． 证券交易所提供的双向卫星、ＤＤＮ、双向卫星拨号（在建）和上海证券交易所提供的公司内部席位连通备份报盘方式；（２）深圳委托可采用深圳证券交易所提供的双向卫星 ...
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公司，要制定切实可行的清盘预案，对于可能发生的问题要提出有效的应变措施，确保客户保证金的安全，切实防范金融风险。四、各派出机构要督促辖区内期货咨询公司 期货业务的，要注销其许可证。五、期货经纪公司高级管理人员任职资格审查工作与年检工作一并进行。期货经纪公司高级管理人员任职资格审查的条件、程序和所需上报 ...
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