程序》中关于主承销商在报送申请文件前应对发行人辅导一年的规定，保证公开发行股票公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规建立规范的法人 、产、销系统独立完整性。3、对公司董事、监事、高级管理人员及持有5%以上（含5%）股份的股东（或其法人代表）进行《公司法》、《证券法》等 ...
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）； （五）募集资金投向变更的情况（如适用）； （六）上市公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见； （七）本所要求的 日 丙方：_______证券(股份)有限公司（盖章） 法定代表人或授权代表：__________ 年 月 日 附件二：《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（格式指引）》 ...
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向股东配售发行股票时，应按本准则编制配股说明书。配股说明书应当作为上市公司向中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)申请配售发行申报材料的必备部分。(三)本 准确性、完整性负个别和连带的责任。六、公司股份变动报告原件须由公司法人代表签字并加盖公章。七、公司股份变动报告应包括以下内容：(一)本次变动 ...
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证券类机构，系指在中华人民共和国境外依法设立的投资银行、商人银行、证券公司、基金管理公司等从事证券类业务的金融机构；本办法所称代表处，是指外国证券类机构在 。第三章监督管理第十四条代表处及其工作人员，不得与任何法人或自然人签定可能给代表处或所代表的机构带来收入的协议或契约，也不得从事其他经营性活动。第 ...
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)法律、法规和中国证监会规定的其他条件。第九条 期货经纪公司股东必须为中华人民共和国企业法人，并符合法律、法规和有关政策的规定。第十条 申请设立 股东单位组织特别处理工作组。必要时，中国证监会派出机构可以派代表或者委托中介机构参加特别处理工作组。特别处理工作组的特别处理工作，应当接受中国证监会的监督。 ...
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：(一)自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的；(二)投资者被人民法院宣告进入破产程序的；(三)期货经纪公司与投资者约定的并且不违反有关法律法规的 章程、业务规则的情况，制作合规审查报告书。第四十四条期货经纪公司应当按照中国证监会的规定建立、健全财务安全评估和管理体系，并按照中国证监会 ...
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，督促出让人及时予以公告；(五)相关股份过户登记手续办理完毕后，受托的证券公司代表受让人向证券交易所提出将暂时转为非上市交易股份恢复上市流通的申请；(六)受让人在 公司表决权时，采取相同意思表示的两个或者两个以上的自然人、法人或者其他组织。前款所称采取相同意思表示的情形包括共同提案、共同推荐董事、全权 ...
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；（二）所在国或地区有关主管当局核发的营业执照（复印件）或合法开业证明；（三）公司章程；（四）董事会成员或主要合伙人名单；（五）最近３年的年报；（六 手续。第三章监督管理第十四条代表处及其工作人员，不得与任何法人或自然人签定可能给代表处或所代表的机构带来收入的协议或契约，也不得从事其他经营性活动。第十 ...
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属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的，应予以说明。如果有战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的，应予以说明，并披露约定持股期间的起止日期。以上列出的前10名股东中应注明代表国家持股的单位或外资股东。第三十九条 公司控股股东或实际控制人报告期内发生变化的，应当列明披露相关 ...
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公司的有关问题通知如下：一、符合《证券投资基金管理暂行办法》规定条件、拟作为基金管理公司主要发起人的证券经营机构，可代表发起人向中国证监会申请设立基金管理公司 必须开业。逾期未开业者，原批准文件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》。但遇不可抗力经中国证监会同意延期开业的不受此限。 十、 ...
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