和管理人员；四、有固定的经营场所和必要的设施；第七条申请设立证券经营法人机构应向主管机关提交下列文件：一、可行性报告；二、公司章程；三、会计师事务所 交易的场所和设施，在主管机关批准的范围内管理上市公司、证券商和上市证券的买卖，并应制定集中交易市场组织办法、证券上市、上市公司、出市代表及证券商管理办法 ...
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直至有关信息公开披露为止。５．１．１１上市公司董事会在聘任董事会秘书的同时，应当另外委任一名董事证券事务代表，在董事会秘书不能履行职责时，代行董事会秘书 、金额，担保协议中的其他重要条款，被担保人基本情况等；被担保人为法人的，应当包括企业名称、注册地点、法定代表人、经营范围、与上市公司的关联关系或其他 ...
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条未经批准，任何法人和自然人不得发起并募集基金。第八条经主管机关批准，下列机构可成为基金发起人；（一）持有“经营金融业务许可证”的本市各证券公司（二）持有“ 营业场所申购或赎回其单位份额的基金存在形式。第十一条封闭型基金必须在投资信托契约中规定基金存续的起讫时间，基金存续期不得少于五年，但基金管理人因 ...
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团体；（四）“公司”一语是指法人团体或者在税收上视同法人团体的实体；（五）“缔约国一方企业”和“缔约国另一方企业”的用语,分别指缔约国一方居民经营的企业和 当一个人（除适用第六款规定的独立地位代理人以外）在缔约国一方代表缔约国另一方的企业进行活动，有权以该企业的名义签订合同并经常行使这种权力，这个人为 ...
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有下列情况之一时，本所可暂停其股票上中：一、公司章生重大改组或经营有重大变更而不符合上市条件者。二、公司不履行法定公开的义务或财务报告和呈报本所 机构和分支营业机构，以及经本所批准的证券交易业务的代理机构。第八十八条 代表证券商受理委托买卖证券的，必须是在本所注册登记的证券业务员。前项人员在执行业务时 ...
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名称、地址及法人代表（三）基金的发行日期发行规模及存续时间（四）基金投资、收益目标及投资限制（五）基金管理人从投资受益人处或基金资产中得到的各项费用 本市的各银行、各投资信托公司及其他特许的金融机构，可申请基金托管人资格。申请基金托管人资格必须符合下列条件：一、有连续五年以上经营金融业务的业绩和前两年 ...
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（七）为发行人、上市公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员；（八）其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或其他组织。第八 期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任；（十一）因违法开展经营活动被银行、保险、财政、税收、环保、工商、海关等相关主管部门予以行政处罚 ...
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第十五条 为多个客户办理特定资产管理业务的，基金管理公司在签订资产管理合同前，应当保证有充足时间供资产委托人审阅合同内容，并对资产委托人资金能力、 权利义务关系的法律文件。资产委托人为法人的，本合同经资产委托人、资产管理人和资产托管人加盖公章以及各 方法定代表人或授权代表签字之日起成立；资产委托人为 ...
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公司的有关问题通知如下：一、符合《证券投资基金管理暂行办法》规定条件、拟作为基金管理公司主要发起人的证券经营机构，可代表发起人向中国证监会申请设立基金管理公司 收回《基金管理公司法人许可证》。但遇不可抗力经中国证监会同意延期开业的不受此限。 十、经批准设立的基金管理公司，由中国证监会统一在指定的报纸上 ...
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公司的有关问题通知如下： 一、符合《证券投资基金管理暂行办法》规定条件、拟作为基金管理公司主要发起人的证券经营机构，可代表发起人向中国证监会申请设立基金管理公司 收回《基金管理公司法人许可证》。但遇不可抗力经中国证监会同意延期开业的不受此限。十、经批准设立的基金管理公司，由中国证监会统一在指定的报纸上 ...
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