证券投资基金评价业务，引导证券投资基金的长期投资理念，保障基金投资人和相关当事人的合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规，制定本办法。第二 机构未按照本办法规定保存有关文件和资料的，责令改正，单处或者并处警告、罚款。第三十二条基金评价机构有下列行为之一的，中国证监会采取责令改正、监管 ...
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第一条 为促进基金业务的健康发展，确保基金证券交易市场的正常运作，维护投资者的合法权益，根据国家有关法律、法规和《上海证券交易所章程》，特制定本办法。关联 、发行说明摘要；3、基金发行情况及份额结构情况；4、基金董事会成员、 管理公司高级管理人员简历及持有份额情况；5、基金证券前十名持有人名单；6、 ...
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章总则第一条为规范证券经营机构股票承销业务活动，贯彻稳健经营原则，保护投资者的合法权益，根据国家有关法律和法规制定本办法。第二条证券经营机构应当依照本办法从事 并以代销方式从事股票承销的除外。未取得主承销商资格的证券经营机构不得担任发行公司的发行辅导人和上市推荐人。第三章承销的实施第十四条证券经营机构 ...
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收入；(十三)其他违反相关法规要求、有损客户合法利益的行为。 二十、对违反有关法规和本《规定》要求的执业和从业人员，责令公司采取记过、降薪、降职、开除 责令停止招收新会员、暂缓通过年检、不予通过年检等监管措施；采取没收违法所得、罚款、暂停或撤销业务资格等处罚措施；涉嫌构成犯罪的，移送司法机关。 二十一 ...
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投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：(一)中国证监会统一印制的申请表；(二)公司章程；(三)企业法人营业执照；(四)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务 规定的，由地方证管办(证监会)责令改正，并处以警告或者一万元以上五万元以下罚款。第三十六条 证券、期货投资咨询人员违反本办法第十八条、 ...
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；（十三）其他违反相关法规要求、有损客户合法利益的行为。二十、对违反有关法规和本《规定》要求的执业和从业人员，责令公司采取记过、降薪、降职、开除等 、责令停止招收新会员、暂缓通过年检、不予通过年检等监管措施；采取没收违法所得、罚款、暂停或撤销业务资格等处罚措施；涉嫌构成犯罪的，移送司法机关。二十一、未 ...
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对上市公司的股东大会予以必要的指导，提高股东大会的规范水平，保障上市公司和全体股东的合法权益，防止极少数人利用股东大会寻衅兹事，扰乱社会治安秩序。附件： 过程中，股东、董事会或其他人员没有履行法定义务或法定职责的，由公安机关依照《上海市公共场所治安管理办法》的有关规定，给予警告、罚款和拘留等行政处罚。...
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有损基金投资人利益的关联交易；基金投资运作、信息披露、收益分配等是否合法、合规；管理公司自有资金使用、内部管理制度的建立和执行，以及员工遵规守法等情况 的机构和个人，中国证监会、中国人民银行将按照各自的职权，给予通报批评、警告、罚款、暂停或取消业务资格等处罚；对涉嫌触犯刑法的，移交司法机关处理；对年检 ...
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盈利能力和财务状况分析；(四)发行人募集资金投资项目分析；(五)发行人与同行业可比上市公司的投资价值比较；(六)宏观经济走势、股票市场走势以及其他对发行人投资价值有 提供财务资助或补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。第六十五条 询价对象存在以下情形之一的，中国证券业协会应当将其 ...
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有损基金投资人利益的关联交易；基金投资运作、信息披露、收益分配等是否合法、合规；管理公司自有资金使用、内部管理制度的建立和执行，以及员工遵规守法等情况 的机构和个人，中国证监会、中国人民银行将按照各自的职权，给予通报批评、警告、罚款、暂停或取消业务资格等处罚；对涉嫌触犯刑法的，移交司法机关处理；对年检 ...
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