收。投资管理人要确保企业年金基金证券交易的正常运作，并承担其投资过程中产生的超买、卖空行为的交收责任。四、托管人以其名义在中国 年金基金证券账户由企业年金计划托管人(以下简称“托管人”)直接到中国结算公司上海、深圳分公司(以下统称“中国结算公司”)办理。第四条托管人开立企业年金基金证券账户须提供以下 ...
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调整。证券公司以自有资金参与集合计划的，在计算净资本时，应当根据承担的责任相应扣减公司投入的资金。扣减后的净资本等各项风险控制指标，应当 和制度执行情况进行检查，发现违反法律、行政法规、中国证监会规定或者公司制度行为的，应当及时纠正处理，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业 ...
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控制制度，规范业务活动，防范和控制风险。第六条 定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益 情况进行合规检查，发现违反法律、行政法规、中国证监会规定或者公司制度行为的，应当及时纠正处理，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国 ...
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虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带责任”。如个别董事对年度报告的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议，应当 程度等。第五十一条公司应简要介绍其组织结构，包括公司总部的主要职能部门、境内外分公司、境内外专业子公司等。第五十二条公司应概要披露其证券营业部、 ...
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形式处分其股权；（四）相关的变更股东事项未经中国证监会批准并履行相关法律程序，转让方应当继续履行股东义务，承担相应责任，受让方不得以任何形式行使股东 体系和监管综合评价体系。对于相关风险控制指标、监管综合评价指标不符合规定的，中国证监会可以责令公司限期改正，并可以采取要求公司增加注册资本金、提高风险 ...
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的其他业务。第七条期货经纪公司根据业务需要可以申请设立营业部、分公司以及中国证监会许可的其他分支机构。期货经纪公司申请设立营业部，应当具备下列条件：(一)申请人 机构报告并说明原因。第四十七条期货经纪公司不得对外提供担保或者成为承担无限责任的投资人。第四十八条中国证监会制定监管报表体系，对期货经纪公司 ...
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)结算参与人和结算银行资格的取得和丧失等变动情况;(五)发现重大业务风险和技术风险，发现重大违法违规行为，或涉及重大诉讼;(六)任免分公司总经理、公司总经理助理、 交易规则提出交易申报，根据成交结果完成其与客户的证券和资金的交收，并承担相应的交收责任;客户应当同意集中交易结束后,由证券公司委托证券登记 ...
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)结算参与人和结算银行资格的取得和丧失等变动情况;(五)发现重大业务风险和技术风险，发现重大违法违规行为，或涉及重大诉讼;(六)任免分公司总经理、公司总经理助理、 交易规则提出交易申报，根据成交结果完成其与客户的证券和资金的交收，并承担相应的交收责任;客户应当同意集中交易结束后,由证券公司委托证券登记 ...
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委托中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）办理基金份额的登记结算业务。基金募集期内，投资者可以在交易日的交易时间内，以其在中国结算深圳分公司开立的人民币普通 人；（二）基金总份额连续20个工作日低于2亿份；（三）违反国家法律、行政法规，中国证监会决定暂停其上市；（四）本所认为须暂停上市的其他 ...
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