,对机构内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险，保证销售适用性原则的有效贯彻和投资人资金的安全。第八条 基金销售机构应当根据各自特点建立健全相应 操守和专业胜任能力。（一）基金销售机构应当完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员。（二）基金销售机构应当建立员工培训制度，通过培训 ...
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的运行制约关系；内部控制制度是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。 ）每一笔资产管理业务都要按业务授权进行审核批准，受托资金的投资策略、投资品种等要严格按授权和合同规定办理。（三）受托资金专户独立核算，不得与自有资金 ...
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内容完整性的前提下做适当修改，但应在申报时作书面说明。第五条由于商业秘密(如核心技术的保密资料、商业合同的具体内容等)等特殊原因，本准则规定的某些 公司债券的，应重新修订募集说明书。发行人可在特别情况下申请适当延长募集说明书的有效期限，但至多不超过一个月。第九条发行人报送申请文件后，在募集说明书披露前 ...
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的前提下做适当修改，但应在申报时作书面说明。第五条由于商业秘密（如核心技术的保密资料、商业合同的具体内容等）等特殊原因，本准则规定的某些信息 公司债券的，应重新修订募集说明书。发行人可在特别情况下申请适当延长募集说明书的有效期限，但至多不超过一个月。第九条发行人报送申请文件后，在募集说明书披露前发生 ...
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利润总额的１０％以上（含１０％）时，公司应详细披露有关合同的主要内容，如有关资产的情况、涉及的金额和期限、收益及其确定依据等。同时还应披露该收益对上市 ）税项应披露主要税种和税率，如增值税、所得税等；若有税负减免的，应说明批准机关、文号、减免幅度及有效期限。（四）控股子公司及合营企业１．公司应披露其所 ...
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发生变动； （八）生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材料采购价格和方式发生重大变化等）； （九）订立重要合同，可能对公司的资产 ，并视情况决定复牌时间。 12．14上市公司因某种原因使本所失去关于公司的有效信息来源时，本所可以对该公司股票及其衍生品种实施停牌，直至上述情况 ...
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简称合营公司)，适用本规则。前款所称合营公司，是指符合本规则规定的中国合营者和外国合营者，经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)批准，共同 者，应当具备下列条件：(一)所在国家具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签定证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系； ...
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，合理运用财政、税收、投资、产业、价格等经济政策，调控引导社会资源，有效配置公共资源，确保各类规划的有效实施。第二十九条对按规定程序编制发布的规划 财政部门统筹安排、统一管理。采取委托编制或招投标编制的规划，规划经费应当分期拨付，具体支付办法应当在规划编制合同中予以明确。第三十七条规划编制经费主要用于 ...
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可以设立全资子公司，也可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。 前款规定的其他投资者应当有益于子公司健全治理结构，提高竞争力， 的其他子公司投资。第十一条 证券公司可以依照有关规定或者合同的约定，为子公司的合规管理、风险控制、稽核审计、人力资源管理、信息技术和运营服务 ...
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及时告知上市部。 特殊要求：通过协议方式收购的，应关注转让的股份是否存在被限制转让的情况、是否附加特殊条件或存在补充协议；通过信托或其他资产管理方式 的执业情况记录在案；在持续督导期间，财务顾问与收购人解除合同的，调查合同解除的真实原因，并应督促收购人尽快另行聘请其他财务顾问机构履行督导职责，要求后任 ...
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