部门以外的其他部门履行监督职责。第十五条 账户开立人与监督机构签订的监督协议，应当载明协议当事人的声明与保证，并应当至少包含以下内容：（一）账户开立 或者实施行政处罚。第六章 附 则第二十八条 证券公司从事基金销售业务的，其相关基金销售结算资金的存放和管理可以依照客户交易结算资金的管理办法执行。第二十 ...
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和通讯设备的正常运行。同时，证券交易所和有关各方对于尚未公开的认购结果负有保密义务。 三、“全额预缴款”方式 “全额预缴款”方式包括“全额预缴款、比例 并同收款银行签订收款协议；收款协议及收款网点名单在发行方案审核前报中国证监会发行部。 (2)每一股票帐户的申购量，机构申购量上限为发行公司发行后总股本 ...
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的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构（以下简称核心机构），证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构（以下简称经营机构）。 在采购软硬件产品或者技术服务时，应当与供应商签订合同和保密协议，并在合同和保密协议中明确约定信息安全和保密的权利和义务。涉及证券期货交易、行情、开户 ...
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机构在推荐发行人证券上市之前，应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间和持续督导期间的权利和义务。保荐协议应在提交上市申请文件时同时报送 保荐代表人应做好保荐工作的交接工作，及时移交工作底稿等相关资料，提供关于上市公司存在的问题、风险以及需重点关注事项的书面说明文件，协助新保荐代表人履行 ...
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安全、系统化的原则进行。第四十三条新系统的上线和运行管理应遵循证监会颁布的《证券公司信息技术管理规范》的要求。第五章应急预案及应急 方： 监督人：表19： 交接日信息技术合同台账编号： 日期：合同名称/类别 签订日期 经办人 合作方 合同期限 金额(元) 合同付款情况说明现场技术岗位： 被托管技术方： ...
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全体董事承担诚信义务，须熟悉境内外上市法规，努力增加公司透明度，取得投资者的信任。为此，必须严格履行所签订《上市协议》、《董事的声明及承诺》等的义务 资料秘密，并制定行之有效的保密措施。对于各种原因引致的公司股价敏感资料外泄，公司领导及董事会秘书要及时研究采取补救措施，及时加以解释和澄清，并通告境外上 ...
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有关规定。第十三条债券登记托管结算机构对债券持有人有关债券登记、托管和结算的数据和资料负有保密义务，但有下列情形的，应当依法予以办理：（一）债券 银行报告。第十五条债券登记托管结算机构应当与债券发行人和债券持有人分别签订相关服务协议，明确双方的权利义务。债券登记托管结算机构应当在充分征求交易商协会、 ...
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。第六条从事证券代理业务的会员或其授权的下属证券营业部应与客户签订证券买卖代理协议。协议至少包括以下事项：1．会员与客户遵守国家有关法律、法规及本所业务 ．委托、交割的方式、内容和要求；6．客户保证金及证券管理有关事项；7．交易手续费、印花税及其他收费说明；8．会员对客户委托事项的保密责任；9．客户应 ...
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业务。关联法规：国务院部委规章（1）条第二十三条 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项： （一）当事人的名称、住所及法定 进行监督检查或者调查时，应当出示有关证件，并对知悉的有关单位和个人的商业秘密负有保密的义务。 第一百七十条 国务院证券监督管理机构工作人员必须忠于职守， ...
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公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。 第二十三条 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项： （一）当事人的名称、住所及 进行监督检查或者调查时，应当出示有关证件，并对知悉的有关单位和个人的商业秘密负有保密的义务。 第一百七十条 国务院证券监督管理机构工作人员必须忠于职守 ...
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