审计工作的法规、规章的要求办理。五、从事证券业务时，注册审计师称注册会计师，审计事务所称会计事务所。有关事宜由审计署与财政部协商确定。六、对本通知执行 的会计师事务所，应于每个会计年度结束后９０日之内，向财政部和证监会报送上一年度从事证券业务情况、专业人员培训情况等资料以及自上一次报送资料后发生变化的 ...
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国债的兑付业务，广设兑付网点，确保兑付工作的顺利进行。在兑付工作开始前，各地要加强岗位培训，认真做好对伪造券的鉴别工作。在整个兑付过程中，要把反假防伪 利随本清，过期兑付均不加计利息。四、１９９３年五年期非实物国库券按照按年付息的规定，１９９６年７月１日支付第三年利息，年利率１５．８６％。财政部通过该 ...
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员工回归所属行，由各级行人事部门统一管理。原由信托公司聘用的人员，转由分行聘用并管理。证券业务的培训工作由总行统筹安排。三、业务管理各级行对所辖证券 ，并采取积极措施妥善收回已透支款项，避免发生民事纠纷。各行要按照总行（１９９６）中电字１２号通知的要求，抓紧对国债回购业务进行清理。对信托代理发行的企业 ...
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保护投资者利益、维护国债信誉作为国债兑付工作的宗旨，采取多种方式宣传兑付政策，落实兑付措施。二、做好国债兑付岗前培训工作，使柜台人员熟练掌握国债兑付条件 ，由银行、邮政系统储蓄网点、财政国债服务部及证券经营机构办理。无记名国债的托管券面兑付，在各省级财政部门对中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央 ...
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个派出机构都成立了“投资者教育领导小组”，下设投资者教育办公室。其中23个派出机构的投资者教育领导小组组长由主任担任，其他均由副主任担任。说明各派出机构对 情况，对辖区内投资者教育提供指导。今后，中国证监会培训中心将会同协调办对各地派出机构开展投资者教育工作的情况进行检查、督促与评比，以利于更好地推动 ...
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符合要求的单位，将根据《关于证券经营机构及其营业部做好信息系统检查工作有关事宜的通知》（证监信息字〔１９９９〕７号）和《关于强化证券经营机构总部对所属营业部信息 的紧急处理程序；３、一个故障点可对应多个紧急处理程序；４、应制定培训与演习计划，包括对象、内容、组织形式和时间进度等。应急计划要定期进行演习 ...
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与初检工作报告一并报送证监会。 同时，各派出机构要督促辖区内证券投资咨询机构加入中国证券业协会证券分析师专业委员会，执业人员应接受该委员会组织的业务培训。从 自发布之日起实施。1999年发布的《关于对证券投资咨询机构及人员进行年度检查的通知》（证监机构字[1999]67号）同时废止。 2000年12月 ...
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各会员单位：根据《财政部关于2002年记帐式国债还本付息工作有关事宜的通知》(财库[2002]1002号)，2001年记帐式(十二期)国债(以下简称本期国债)将 内，由相关法人结算单位负责及时支付给投资者。享有本次利息但尚未办理指定交易的投资者，登记公司将在其办妥指定交易后，通过结算单位兑付本次利息。 ...
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附属企业到境外上市； (六)中国证监会、本所要求采取网络投票方式的其他事项。 2.2.7上市公司在召开股东大会的通知中应当充分、完整地披露本次股东大会提案的具体 。 本所认为独立董事候选人存在违反《指导意见》、《培训工作指引》或《备案办法》第三条所列情形的，本所可以向上市公司发出独立董事任职资格的关注 ...
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身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好、投资目标等相关信息，有针对性的进行风险揭示、客户培训、投资者教育等工作，引导客户在充分了解创业板市场特性的基础 ，是切实保护投资者利益，进一步推进证券公司的客户服务工作的重要举措。同时，市场各方也对《实施办法》提出了一些具体的意见和建议，我所对收集到的所有 ...
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