机构应当对债券登记、托管和结算活动进行日常监测，发现异常情况、重大业务风险和技术风险以及重大违法违规行为的，应当及时向中国人民银行报告并进行相应处理，同时 所提交的开户资料真实、准确、完整。债券账户采用实名制，不得出租、出借或转让。第二十三条债券账户分为自营账户和代理总账户。第二十四条一个投资者只能 ...
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材料的单位还应于2001年1月31日前，提交法院同意证券营业网点有关转让等变更事项的函。?申请规范为合法证券营业部、证券服务部的原越权审批设立 资金情况、吸收社会资金情况等。?(三)由广州证管办对有关证券营业网点的信息技术系统进行现场核查。?(四)经广州证管办批复同意规范为证券营业部或证券服务部的证券 ...
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。第十九条 基金管理公司可以依照有关规定或者合同的约定，为子公司的研究、风险控制、监察稽核、人力资源管理、信息技术和运营服务等方面提供支持和服务。第二十条 在事前向中国证监会和基金管理公司所在地中国证监会派出机构报告：（一）基金管理公司转让所持有的子公司股权；（二）变更持股25%以上的股东；（三）变更 ...
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。第十九条 基金管理公司可以依照有关规定或者合同的约定，为子公司的研究、风险控制、监察稽核、人力资源管理、信息技术和运营服务等方面提供支持和服务。第二十条 在事前向中国证监会和基金管理公司所在地中国证监会派出机构报告：（一）基金管理公司转让所持有的子公司股权；（二）变更持股25%以上的股东；（三）变更 ...
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股东的法定代表人或授权代表共同签署的申请表；（二）关于设立外资参股证券公司的合同及章程草案；（三）外资参股证券公司董事长、总经理、副总经理人选的任职资格申请表 变更的证券公司，应自中国证监会的批准文件签发之日起六个月内，办理股权转让或增资事宜，清理依法不能由外资参股证券公司经营的业务，并向工商行政管理 ...
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等业务在人员、财务、信息等方面分开管理的制度，有适当的内部控制技术系统；(五)有符合要求的营业场所和合格的交易设施；(六)中国证监会规定的 证监会提交下列文件：(一)合营各方的法定代表人或授权代表签署的申请表；(二)合营合同及合营公司章程草案；(三)合营公司董事长、总经理、副总经理人选的任职资格申请表 ...
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年银行存款银行账，投资收益明细账，委托理财记账凭证、银行单据、委托理财合同，渝开发、太达财务银行对账单以及资金流转的单据、凭证，德恒证券 开发1999年年报披露，该公司1999年6月参股上海品杰防伪技术有限公司(以下简称“品杰防伪公司”)，合同投资金额为4050万元，截止1999年12月31日已经投资 ...
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完整性的前提下做出适当修改，同时予以说明。由于商业秘密(如核心技术、涉及主要客户的重大合同等)等特殊原因致使某些信息确实无法披露的，可向中国证监会 、配股、国家股和法人股转配等形式变相增加内部职工股的有关情况，内部职工股进行转让和交易的情况，法人股个人化的情况以及其他违法违规行为。对应披露违法违规行为 ...
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值，期货合约以结算价格估值。交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续 基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任 ...
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市财政每年安排一定数量的用于工业技术配查和基础设施建设资金；（二）市本级工业国有企业改制安置职工及支付各种费用后结余的资产转让收入或经营收入；（三）有偿 二）工业项目贷款经国家商业银行或政策it银行批准同意，企业与承贷银行已签订贷款合同；（三）项目竣工后，经项目立项审批有关部门验收合格。第八条以下重要 ...
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