：为了推动股票市场的发展，积极有效地利用股票为社会主义经济建设服务，经国务院授权，根据国家有关法规，中国人民银行与上海市人民政府联合制定了《上海市人民币特种股票管理 业务的上海市证券经营机构只能经营Ｂ种股票发售的代销业务及Ｂ种股票交易的代理买卖业务。经营Ｂ种股票的包销业务，须经中国人民银行特许。第五章 ...
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如实向客户说明期货交易的风险， 或者对客户作出获利保证;(二)不按照规定把代理业务与自营业务分开;(三)擅自挪用客户保证金或套用不同帐户资金;(四)与客户私下 一九九六年六月底之间按本办法规定的程序申请取得从业人员资格， 并在证监会授权机构注册登记。第二十五条 对非中国公民在中国取得从业人员资格的办法 ...
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，证券经营机构的主要负责人和直接相关人员不得以任何理由逃避调查。证监会和被授权的地方证券期货监管部门还可要求证券经营机构有关人员在指定时间和地点提供有关 10％以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票；(四)将自营业务与代理业务混合操作；(五)以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券；(六) ...
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， 原聘用机构应当在该从业人员辞职或调离后三十天内， 向证监会授权机构申报备案; 新聘用机构应当在该从业人员就职后三十天内， 向证监会 不如实向客户说明期货交易的风险， 或者对客户作出获利保证; (二)不按照规定把代理业务与自营业务分开; (三)擅自挪用客户保证金或套用不同帐户资金; (四)与客户私下 ...
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总行（１９９６）中电字１２号通知的要求，抓紧对国债回购业务进行清理。对信托代理发行的企业债券，要区别情况，妥善解决。对企业效益好的，应由企业自行筹措 要求（详见附二）如实填制，并报送总行。五、证券业务的归口管理部门总行授权总行信托咨询公司为我行系统证券业务归口管理的职能部门。以上请各分行认真遵照执行。 ...
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身份证复印件。（十三）境外期货业务部门其他工作人员简历、毕业证书及学位证书复印件、身份证复印件。（十四）对交易人员的授权情况。（十五）境外期货交易业务规则、管理办法。（十六）与境外代理机构的期货代理协议。（十七）所采用的信息系统租用协议。申请材料需按以上 ...
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并披露的发行计划进行调整的，必须重新披露。第十三条国务院证券委员会会同国务院授权的公司审批部门，可以对公司章程必备条款作出规定。公司章程应当载明公司章程 代理机构制作的境外上市外资股股东名册的副本备置于公司的住所。受委托的境外代理机构应当随时保证境外上市外资股股东名册正本、副本的一致性。第十八条境外 ...
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机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。保荐机构保荐股票恢复上市时应当提交的 规章和公司章程的说明；（二）出席会议的股东（代理人）人数、所持（代理）股份及占上市公司有表决权总股份的比例。未完成股权分置改革的上市 ...
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和保荐代表人名单的证明文件、保荐机构向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。保荐机构保荐股票恢复上市时应当 ．2．1 上市公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行，董事会 ...
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客户能够及时获知其账户、资金、交易、清算等方面的完整信息。第三十条证券公司应当要求所属证券营业部与客户签定代理交易协议，协议中除载明双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容，向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。 ...
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