、合同的期限及变更、终止的条件、资产处理安排、合同签订的时间及其他特别条款等。第二十六条通过股权控制关系及其他方式控制上市公司股份达到规定比例的， 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任”。第四十条具有从事证券业务资格的财务顾问（如有）及其法定代表人、具体 ...
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公司财务信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《公司法》、《证券法》等法律、法规，《企业会计准则》及中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的有关 业务的主要交易安排及其会计处理。同时，应详细说明资产证券化业务的破产隔离条款。第三十五条 公司作为发起机构对特定目的主体具有控制权的，或者虽然不 ...
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到位，在规范运作及内部管理等方面存在问题。为进一步促进公司严格遵循境内外有关法律和法规，切实履行对投资者的持续责任，树立公司在境内外资本市场的良好形象， 人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)和《到境外上市公司章程必备条款》(以下简称《必备条款》)的有关规定执行。如无特殊原因，有关高级管理人员在公司 ...
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委托事项的保密责任；9．客户应履行的交收责任；10．违约责任及免责条款；11．争议解决办法。第四条会员如向客户提供电话等自助委托方式，其 清算及交易系统管理等工作。会员稽核部门负责检查会员各部门及会员所属营业部执行国家有关法律、法规及本所业务规则的情况。会员机构管理部门负责对会员所属证券营业部实行统一 ...
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具有3年以上从事金融或财务审计、工商管理或法律等方面的工作经历，参加过中国证监会及其他机构组织的董事会秘书任职资格培训并考核合格。 具有《到境外上市公司章程必备条款》第112条规定情形之一的自然人不得担任董事会秘书。 第五条 公司董事会聘任董事会秘书前应报中国证监会备案， ...
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公司注册资本导致变更各方股权结构；(四)公司股东将其股权质押，质押股权受让人依照法律规定或者合同约定取得该股东股权；(五)公司股东破产、解散、被撤销，股权 (十)期货经纪公司为客户提供咨询、培训和其他服务的范围；(十一)免责条款；(十二)交易纠纷的处理；(十三)合同的修改和终止；(十四)中国证监会规定 ...
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会根据《中华人民共和国保险法》，对保险资金运用进行监督管理。关联法规：全国人大法律（1）条第二章 托管人条件第四条 保险公司股票资产托管人(以下简称托管人)是指 。第二十二条 保险公司与托管人签订股票资产托管协议，应当包含本章规定的所有条款。第五章 监督管理第二十三条 中国保监会、中国银监会依法对保险 ...
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五条 客户应当以真实身份委托期货公司进行资产管理，委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定，不得违反规定向公众集资。客户应当对委托资产来源及用途的合法性进行 使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本应当包括中期协制定的合同必备条款，并及时报住所地中国证监会派出机构备案。第十九条 资产管理业务投资 ...
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应当具备相应的投资策略以避免本金亏损，并明确载入基金合同、招募说明书等法律文件。保本基金的招募说明书中应当采用举例或其他形式简明扼要地向基金份额持有人 买断合同中对基金份额持有人利益有重大影响而未在基金合同、招募说明书中进行披露的条款，对基金份额持有人没有法律约束力；但是，基金份额持有人可以主张此类 ...
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业务的会计处理1．说明资产证券化业务的主要交易安排及其会计处理、破产隔离条款2．公司不具有控制权但实质上承担其风险的特殊目的主体情况名称期末资产 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费 ...
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