一个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合本办法规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求进行说明。规定的条件 ) 信托投资公司证券自营账户；(六) 信托投资公司已经设立并已履行向相关监管部门报告程序的集合信托计划；(七) 财务公司证券自营账户；(八) 保险公司或保险资产管理公司 ...
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、误导性陈述以及重大隐瞒。第十八条发行人律师应对招股说明书是否存在非法和违法风险或潜在风险，是否存在虚假、误导性陈述以及重大隐瞒引致的法律风险，进行审慎调查 充分披露设立以来股本结构变化、重大资产重组行为等的具体内容及所履行的法定程序，以及这些行为对公司业务、控制权及管理层、以及经营业绩的影响。第五十 ...
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（五）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；（六）严重损害投资者的合法权益和 发行申请文件。第四十六条中国证监会依照下列程序审核发行证券的申请：（一）收到申请文件后，五个工作日内决定是否受理；（二）中国证监会受理后，对申请 ...
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不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载；（三）上市公司有重大违法行为；（四）上市公司最近三年连续亏损。10.1.2上市公司出现10.1.1条 说明；（五）明确说明公司是否符合恢复上市条件及其依据；（六）明确说明推荐意见及其理由；（七）简要介绍恢复上市推荐人的内部审核程序和意见；（八）中国 ...
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不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载；（三）上市公司有重大违法行为；（四）上市公司最近三年连续亏损。１０．１．２上市公司出现１０． 具体内容；（五）明确说明公司是否符合恢复上市条件及其依据；（六）明确说明推荐意见及其理由；（七）简要介绍恢复上市推荐人的内部审核程序；（八）中国证监会或本 ...
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。中国证监会根据发行人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定相关发审委委员是否回避。第十七条发审委委员接受聘任后，应当承诺遵守中国证监会有关对发审委 和纪律要求，认真履行职责，接受中国证监会的考核和监督。第四章发审委工作程序第十八条发审委通过召开发审委会议进行审核工作，每次参加发审委会议的发审委委员 ...
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投资者作为询价对象应当符合下列条件：（一）依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚； （二）依法 、定价过程。第十七条采用询价方式确定发行价格的，询价对象可以自主决定是否参与初步询价，询价对象申请参与初步询价的，主承销商无正当理由不得拒绝。未 ...
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会计师事务所应结合业务质量控制的需要，制定包括复核制度在内的质量控制制度和程序。注册会计师在执行审计业务时，应当严守执业准则和会计师事务所质量控制制度， ）证券交易所应进一步细化异常交易的认定标准，强化监管涉嫌操纵新股价格的违规违法行为，严厉打击操纵新股价格。现阶段新股发行中的弊端是我国资本市场的痼疾 ...
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不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载；（三）上市公司有重大违法行为；（四）上市公司最近三年连续亏损。１０．１．２上市公司出现１０．１ 说明；（五）明确说明公司是否符合恢复上市条件及其依据；（六）明确说明推荐意见及其理由；（七）简要介绍恢复上市推荐人的内部审核程序和意见；（八）中国证监会 ...
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公司员工的约束激励机制，并且得到有效执行； 6. 公司近三年及最新年度无重大违法违规行为，公司及其董事、监事和高级管理人员最近三十六个月内未受到 》，以及证监会和证券交易所的相关规定？(□是；□否。) 3.公司近三年是否发生过违反程序及显失公平的关联交易？(□是；□否。) 4.控股股东或者实际控制人 ...
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