条 证券公司市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、承销与保荐业务、资产管理业务、成本管理能力、创新能力等方面的情况进行评价。第七条 证券公司持续合规 调整机制健全并能有效实施4、信息系统安全 4.01 IT治理完善，信息系统管理机制独立有效4.02 信息系统功能齐备，有效满足客户委托、交易、清算、开户、 ...
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公司： 为了适应证券公司集团化和专业化经营管理的需要，规范证券公司设立子公司的行为及其与子公司的关系，促进证券公司的创新发展和证券行业的对外开放，我会制定 《公司法》和《证券法》设立，由一家证券公司控股，经营经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准的单项或者多项证券业务的证券公司。关联 ...
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要督促、协调、指导各地落实已出台的贯彻国办发99号文实施意见，将打击非法证券活动长效机制落到实处；根据司法机关需要，对非法证券类案件及时出具性质认定意见；创新办案模式，在当地政府的领导下，密切与其他行政执法机关的联合执法，提高快速反应能力；根据工作需要，可组织当地公、检、法等部门相关人员进行业务培训 ...
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富国基金管理有限公司： 你公司报送的《关于汉博证券投资基金基金份额持有人大会决议生效的申请报告》（富国基金字[2007]第93号）及有关文件收悉，根据《 交易所申请终止汉博基金上市交易。 三、同意汉博基金的名称变更为富国天博创新主题股票型证券投资基金（以下简称基金），基金的运作方式由封闭式转为开放式， ...
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、具有丰富的承销经验和较强的承销业务技能与分析研究能力，积极开展业务创新。3、要按照《股票发行上市辅导工作暂行办法》认真履行辅导职责，辅导效果 和程序1、“信誉主承销商”的考评采取信誉积分办法，由证券发行人、证券投资基金管理公司、证券公司、会计师事务所、律师事务所以及中国证监会按统一的考评标准进行考评 ...
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、具有丰富的承销经验和较强的承销业务技能与分析研究能力，积极开展业务创新。3、要按照《股票发行上市辅导工作暂行办法》认真履行辅导职责，辅导效果 和程序1、“信誉主承销商”的考评采取信誉积分办法，由证券发行人、证券投资基金管理公司、证券公司、会计师事务所、律师事务所以及中国证监会按统一的考评标准进行考评 ...
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，含交收日）的合计值。相关业务要求详见中国证券登记结算有限责任公司上海分公司《债券登记结算业务指南》（//www.chinaclear.cn-业务规则-上海市场-创新类业务）， 相关数据接口说明见附件。三、固定收益平台显示的应计利息仅为参考信息。四、固定收益平台相关单位应做好相关业务和技术 ...
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自觉接受监督。第二章基本准则第三条工作人员应当努力践行科学发展观，求真务实，开拓创新，不断提高监管工作水平。第四条工作人员应当遵守国家法律法规和证监会规章制度， 调查处理。第二十九条工作人员违反本准则的，由相关单位或者部门按照干部管理权限和有关规定处理。第三十条工作人员对处理决定不服的，可以向所在单位 ...
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直属办、特派员办事处，各期货交易所：为了加快期货市场技术创新步伐，经会领导批准，期货信息系统建设工作小组已正式成立。为了全面了解期货交易所和期货经纪公司在信息技术管理规范方面的实施情况及期货相关机构信息化工作现状，为下一步修改《期货交易所、期货经营机构信息技术管理规范 ...
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要求制作申请文件。第三条申请文件是发行人为首次公开发行股票向中国证券监督管理委员会(以下简称'中国证监会')报送的必备文件。第四条发行人报送的申请文件应包括 比较重的企业应附省级环保部门的确认文件8-6发行人关于技术含量及技术创新能力的依据8-6-1发行人所拥有的专利及其他知识产权证书或相关许可协议8 ...
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