机制，能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务。4．按照国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法。5．主要人员无 的真实性负责。四、请各申报单位于2011年12月20日前将申报材料送至北京市工程咨询公司（北京市西城区复兴门南大街甲2号天银大厦a西座310室）：1．申报 ...
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机构的拨备覆盖率和资本净额按照中国银监会规定的计算规则进行计算。证券投资咨询、其他金融资产管理机构的具体标准另行规定。(四)《办法》第七条第二款 、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急情况处理制度等基本管理制度 ...
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公司基本情况时，应当增加披露投资者关系管理负责人的姓名、地址、投资者关系管理咨询电话和电子信箱，并按照本通知附件2的格式编制年报摘要2.2的相关内容。 或网页上披露年度报告，但披露时间不得早于指定网站。十二、上市公司2004年年度财务报告被会计师事务所出具非标准无保留审计意见的（包括保留意见、无法表示 ...
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顾问有限公司和王志勇等4名个人通过2000年度年检。 十一、山西广瑞投资财务顾问有限公司和邸永忠等5名个人通过2000年度年检。 十二、江苏太仓证券投资 年度年检。 十八、厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司和卢镇金等8名个人通过2000年度年检。 十九、贵州证券公司和徐克非等13名个人通过2000 ...
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机构（以下简称派出机构）依法核准。第六条 中国证券业协会、证券交易所依法对证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人进行自律管理。第二章 任职资格条件第一节 5%以上股权的自然人，及其上述人员的近亲属；（四）为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；（五）最近1年内曾经具有前四 ...
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（十二）未按规定使用分类评价结果的，每次扣1分；（十三）开展期货投资咨询等创新业务不符合有关业务规则的，每次扣0.5分。第十七条期货公司在 健全，设置了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则 4.03 公司内部管理制度完善，财务、交易、结算、风险控制、合规等各项业务有效运转并符合监管要求 4 ...
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（十二）未按规定使用分类评价结果的，每次扣1分；（十三）开展期货投资咨询等创新业务不符合有关业务规则的，每次扣0.5分。第十七条期货公司在 架构健全，设置了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则4.03公司内部管理制度完善，财务、交易、结算、风险控制、合规等各项业务有效运转并符合监管要求4. ...
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区域建设国内一流的技术中心。为此，需要引入高水平、专业化的技术中心规划设计咨询服务商，使深圳证券交易所新大楼技术中心工程的规划和设计科学、先进、安全 ）不少于人民币500万元； 3.近3年财务状况良好，具有良好的商业信誉和售后服务体系。 二、须提交资料 1.公司营业执照（副本复印件，加盖公章）； 2. ...
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信息及承诺持审慎负责的态度，在定期报告、临时报告及其它各种场合对公司发展前景、财务和经营状况进行预测及发布时，要充分考虑有关政策及市场风险因素。凡 处理有关事务的投资银行、律师、会计师及其他中介咨询人士，以及因工作关系触及公司敏感信息的其他人士，必须保守公司资料秘密，并制定行之有效的保密措施。对于各种 ...
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的范围内经营证券业务和其他业务，不得超范围经营。第三条证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订合同、单独收取费用，且 证券公司报备的申请材料之日起10个工作日内，向证监会提出。第十五条上市公司并购重组财务顾问业务、证券保荐业务、证券投资基金代销业务和为期货公司提供 ...
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