其客户和非结算会员的保证金。全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部 向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，除用于客户的期货 ...
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财务报告、听取注册会计师意见等方法，了解公司为发展主营业务和主要产品而投入的资金、人员及设备等情况。计算主营业务收入占经营性业务收入的比例，评价公司主营业务在 其他应付款、预收及预付账款产生的原因及交易记录、资金流向等，调查公司是否存在资产被控股股东占用的情况，判断其资产独立性。查阅股东单位员工名册及 ...
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： （一）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度； （二）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、 保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务； （三）发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承诺； （四）发行人及其董事、监事、高级管理 ...
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中小企业板各上市公司及其控股股东、实际控制人：为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范上市公司控股股东、实际控制人行为，切实保护上市公司和中小股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，现发布《中小企业板上市公司控股股东、 ...
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中小企业板各上市公司及其控股股东、实际控制人：为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范上市公司控股股东、实际控制人行为，切实保护上市公司和中小股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，现发布《中小企业板上市公司控股股东、 ...
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，不得擅自变更或解除。 第八条 控股股东、实际控制人不得通过任何方式违规占用上市公司资金。 第九条 控股股东、实际控制人应当善意使用其控制权，不得利用其 上市公司财务独立，不得通过以下方式影响上市公司财务独立： （一）将上市公司资金纳入控股股东、实际控制人控制的财务公司管理； （二）通过借款、违规担保 ...
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个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐：(一) 证券上市当年累计百分之五十以上募集资金的用途与承诺不符；(二) 证券上市当年主营业务利润比上年下滑百分之五十以上；(三) 证券 ...
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重点，承担下列工作：（一）督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度；（二）督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之 内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐：（一）证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符；（二）证券上市当年主营业务利润比上年下滑50％以上； ...
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：（一）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；（二）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级 ，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务；（三）发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承诺；（四）发行人及其董事、监事、高级管理人员 ...
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和有关部门要加强指导和协调，着力解决上市公司法人治理结构不健全、大股东占用大量资金、违规担保等问题，为改革创造有利条件。福建证监局要加强对各上市公司 减持国有股份为目的， 当前国家也没有通过境内资本市场减持上市公司国有股份筹集资金的考虑。非流通股可上市交易后， 国有控股上市公司控股股东应根据国家关于 ...
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