2）条第二十二条期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向 进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司 ...
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审计。第十三条受委托对国家建设项目实施审计的社会中介机构,应当具有与审计项目相应的法定资质和健全的内部管理制度以及良好的社会信誉。第十四 三)招投标程序及其结果的合法性,以及工程承包、发包的合法性和有效性;(四)与国家建设项目有关合同的订立、效力、履行、变更和转让、终止的真实性和合法性;(五)概算审批 ...
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》复印件；(三)《企业法人营业执照》(副本)复印件；(四)公司章程；(五)内部风险和财务管理制度说明；(六)由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的本年度最近一季度末 费用由发行人自行负担。前款所称重大事件包括下列情况：(一)公司订立重要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果中的一项或多 ...
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前提下做出适当修改，同时予以说明。由于商业秘密(如核心技术、涉及主要客户的重大合同等)等特殊原因致使某些信息确实无法披露的，可向中国证监会申请豁免。第五条 前资产负债率超过65％，应做“特别风险提示”。第四十四条管理风险。应说明组织模式和管理制度存在局限引致的风险，与控股股东及其他重要关联人士存在同业 ...
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比例直至全额扣除。第七条证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划的，应在集合资产管理合同中对投入资金的数额、期限和承担责任等进行约定，并在计算净 在其他单位的押金。有证据表明难以收回的存出保证金项目，应按账龄的长短进行风险调整。证券公司应严格按照会计制度的有关要求，将逾期的拆出资金、买入返售 ...
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予以说明。如公司作出修改致使披露内容减少，应经证券交易所批准并报中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）备案。公司还可根据其自身的实际情况，增加其他内容。 披露》（财会字［１９９７］２１号文件）的要求披露。（４）会计报表附注项目应按照《会计报表附注指引（试行）》的要求披露，至少应包括以下各项：短期 ...
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拟改进的方面和相关措施等。公司应说明是否按《证券公司管理办法》第二十七条、第三十条的规定建立独立董事制度和独立的合规审查机构，独立董事是否符合规定人数。关联 第五十三条应披露可能影响其财务状况和经营成果的主要表外项目（如代保管证券、融资合约、重要的承销合同、担保、抵押、质押等）的总额及有关情况。第五十 ...
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故障应急处理机制和灾难备份机制；（三）完善公司治理，建立健全内部控制机制和风险管理制度，定期对登记、托管和结算情况进行内部稽核和检查；（四）制定债券登记、 指令的基础上进行的债券过户。第三十九条投资者或其代理人应当根据债券交易合同的约定及时发送债券结算指令，其相应的债券账户应当有足够余额用于结算。第四 ...
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贷款经国家商业银行或政策it银行批准同意，企业与承贷银行已签订贷款合同；（三）项目竣工后，经项目立项审批有关部门验收合格。第八条以下重要公共服务项目，可 主管部门负责工业资金项目的管理，对工业资金的使用情况进行监督及检查，保证工业资金合理使用。第十六条工业资金的管理必须执行国家的各项财务制度。市财政、 ...
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，勤勉尽责。询价对象的报价和申购行为应当遵循诚实信用原则，并遵守法律法规、基金合同或公司章程等的规定。 十四、承销协议和承销团协议可以在发行价格确定后签订， 《证券发行上市保荐制度暂行办法》（中国证监会令第18号，以下简称《保荐办法》）第67条的规定，三个月内不再受理相关保荐代表人推荐的项目；（三）对 ...
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