，给予投资人的折扣、给予中间人的佣金必须如实记帐。第十二条基金管理公司、基金代销机构不得从事下列不正当竞争行为：（一）捏造、散布虚假事实，诋毁竞争对手的 水平。第十四条基金管理公司和基金代销机构应当遵守法律法规、基金契约和基金代销协议的规定，切实做好对基金销售活动的管理工作。第十五条基金管理公司、基金 ...
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机构可以按照专业化、市场化的原则改组为专业化公司，并根据商业原则与上市公司签订有关协议。从事其他业务的存续企业应增强其独立发展的能力。无继续经营能力的存 独立于控股股东。控股股东及其下属的其他单位不应从事与上市公司相同或相近的业务。控股股东应采取有效措施避免同业竞争。第三章董事与董事会第一节董事的选聘 ...
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“本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告摘要所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 核心技术人员辞职、特许经营权丧失等导致公司核心竞争能力受到严重影响的具体情况及公司拟采取的措施说明。 □适用 □不适用 3.8募集资金使用情况 3.8.1募集 ...
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公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动 权益。（一）建立健全客户账户管理制度。证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户 ...
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（七）本次收购前后的上市公司股权结构；（八）申请人与上市公司之间是否存在同业竞争及持续关联交易的问题及其解决方案；（九）申请人收购后支持上市公司持续发展的 相关承诺或承诺保证；（十）中国证监会要求载明的其他内容。第八条申请人通过协议方式收购上市公司的，如存在被收购公司原控股股东及其关联方未清偿对被收购 ...
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是指直接或间接持有上市公司股份的第一大股东，或者按照股权比例、公司章程或协议能够控制上市公司董事会多数投票权的法人或其他组织。2、上市公司的“人员独立”是 是否符合相关规定；3、重组后的公司与控制人之间是否做到“三分开”，且不存在同业竞争问题；4、公司重组后是否业务方向明确，经营状况已发生实质性好转； ...
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业务（如证券承销、经纪、自营和受托投资管理等业务）的行业内竞争状况、公司所处的市场地位和竞争优势等的分析，包括各项业务的市场份额、业务地位和竞争优势等 他人承包经营或由他人租赁经营的有关情况，包括期限、价款、相应的权利义务等重要的协议条款等。第三十九条公司应对报告期内营业费用主要项目（至少前五项费用） ...
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经营机构在采购软硬件产品或者技术服务时，应当与供应商签订合同和保密协议，并在合同和保密协议中明确约定信息安全和保密的权利和义务。涉及证券期货交易、 二条 证券期货行业协会应当引导供应商规范参与行业信息化与信息安全工作，促进市场公平竞争，促进供应商与市场相关主体共同发展。第六章 监督管理第四十三条 中国 ...
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）经中国证监会认可的其他证券投资产品。“机构投资者管理的证券投资产品在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购新股的， 3至12个月证券承销业务：（一）提前泄露证券发行信息；（二）以不正当竞争手段招揽承销业务；（三）向询价对象提供除招股说明书（招股意向书）等公开 ...
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、人员、财务、机构方面的独立情况的说明7－5－2发行人关于是否存在同业竞争和重大关联交易的说明7－5－3发行人关于最近一次股本增减、对外投资、 －8主承销商关于发行人投资价值的分析报告 7－9主承销商和发行人签订的承销协议及补充协议 7－10主承销商、其他承销团成员，签名律师、注册会计师、注册评估师、 ...
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