的有限责任；(四)不从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动。第五章 投资运作与监督管理第三十二条 基金成立前，投资者的认购款项只能存入商业银行，不得动用 所得的，处50万元以下的罚款。第四十八条 基金管理人违反本办法第三十三条规定的，由中国证监会责令改正，有违法所得的，没收违法所得，并处违法所得1 ...
//www.110.com/fagui/law_83700.html-了解详情
净资本为核心的风险控制指标情况，体现其资本实力及流动性状况。 （二）公司治理与合规管理。主要反映证券公司治理和规范运作情况，体现其合规风险管理 投诉等情况，对涉及的证券公司进行专业评价。证券公司专业评价的标准和办法另行制定。中国证监会及其派出机构可以根据证券公司专业评价结果，对证券公司评价计分进行调整 ...
//www.110.com/fagui/law_369493.html-了解详情
发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。关联法规：国务院部委规章（1）条第十 二年以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。第一百七十一条 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列 ...
//www.110.com/fagui/law_7143.html-了解详情
会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐机构还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》中规定的从事代办股份转让主办券商 停牌期间，公司应当至少发布三次风险提示公告。 12．11上市公司在公司运作和信息披露方面涉嫌违反法律、行政法规、部门规章、本规则或者其他有关规定 ...
//www.110.com/fagui/law_286519.html-了解详情
家，资产总额为5753亿元，净资本236.4亿元；证券投资基金已发行了37只，总规模569亿元；基金管理公司已有10余家；证券市场总市值 工作进行指导、协调和督促；引导新闻媒体开展有关宣传；组织编写有关读物；建设中国证监会投资者教育互联网页。各派出机构要认真贯彻实施证监会投资者教育工作的总体部署。要 ...
//www.110.com/fagui/law_42757.html-了解详情
发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》）、《证券交易所管理办法》等国家有关法律、法规、规章及《上海证券交易所章程》，制定本规则。１．２股票及其衍生 。８．９上市公司在公司运作和信息披露方面涉嫌违反法律、法规、规章及本所业务规则，情节严重的，在被有关部门调查期间，经中国证监会批准，本所对公司股票 ...
//www.110.com/fagui/law_23420.html-了解详情
发行与交易管理暂行条例》（以下简称“《股票条例》”）、《证券交易所管理办法》等法律、法规、规章及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。１．２股票及其衍生品种在 复牌。８．９上市公司在公司运作和信息披露方面涉嫌违反法律法规、规章及本所务规则，情节严重的，在被有关部门调查期间，经中国证监会批准，本所对公司的 ...
//www.110.com/fagui/law_23419.html-了解详情
发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》）、《证券交易所管理办法》等国家有关法律、法规、规章及《上海证券交易所章程》，制定本规则。１．２股票及其衍生 牌。８．９上市公司在公司运作和信息披露方面涉嫌违反法律、法规、规章及本所业务规则，情节严重，在被有关部门调查期间，经中国证监会批准，本所对公司股票 ...
//www.110.com/fagui/law_286520.html-了解详情
纲要》和实施方案印发给你们，请按照统一部署，因地制宜地组织宣传教育。中国证券监督管理委员会二００一年九月二十六日附件１：《证券市场各方责任教育纲要》实施 的规定进行投资。当监管部门对本公司进行调查时应积极配合。严格遵守招股说明书和上市公告书等法律文件中的承诺，对投资者负责。完善法人治理结构，规范运作。 ...
//www.110.com/fagui/law_42656.html-了解详情
发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》）、《证券交易所管理办法》等国家有关法律、法规、规章及《上海证券交易所章程》，制定本规则。１．２股票及其衍生 牌。８．９上市公司在公司运作和信息披露方面涉嫌违反法律、法规、规章及本所业务规则，情节严重，在被有关部门调查期间，经中国证监会批准，本所对公司股票 ...
//www.110.com/fagui/law_23395.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务