的资信评级机构，应当向中国证监会提交下列材料： （一）申请报告； （二）企业法人营业执照复印件； （三）公司章程； （四）股东名册及其出资额、出资方式、 在评级对象有效存续期间，证券评级机构应当持续跟踪评级对象的政策环境、行业风险、经营策略、财务状况等因素的重大变化，及时分析该变化对评级对象信用等级的 ...
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号至金融工具确认和计量》、《企业会计准则第37号至金融工具列报》等相关规定，对公司证券投资业务进行日常核算并在财务报表中正确列报。第十二条 附件2：深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第5号至传闻及澄清第一条 为防范和减少市场传闻对证券交易的影响，规范上市公司澄清公告信息披露行为，保护投资者的合法 ...
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，促进上市公司完善法人治理结构，转换机制，规范运作，维护广大投资者的合法权益，防范和化解证券市场风险，根据国家有关法律法规，现提出如下意见：一、规范上市 建立独立董事制度，并报证券监管部门备案。（二）上市公司总经理、副总经理。财务负责人、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员必须专职在上市公司工作，并在 ...
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公告。第十一条 除金融类企业外，募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接 公司董事会应当审慎地进行拟变更后的新募集资金投资项目的可行性分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。第二十三条 ...
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发展，制定本办法。第二条 本办法所称证券投资基金(以下简称基金)是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的 的组织机构和管理制度，财务状况良好，经营行为规范；(四)基金托管人、基金管理人有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施；(五)中国证监会规定 ...
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联合证券有限责任公司：鉴于你公司在归并原企业集团财务公司下属证券营业部的过程中，存在管理不规范的问题，现对你公司提出以下要求：一、你公司应尽快 之间的权责关系，稳健经营，切实防范和化解经营风险。二、你公司应按照中国人民银行银复〔１９９７〕３３８号文件的要求，认真与华诚财务公司协商落实其４家证券营业部的 ...
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新兴行业研究；2．中小企业板公司治理模式研究与典型案例分析；3．中小企业板非财务指标信息披露研究；4．创业板交易制度创新研究；5．国际会计准则及其在 投资者研究；10．我国场外市场服务企业群体特征研究；11．多层次市场监察和风险防范机制研究；12．证券市场违法违规行为的数量分析方法和监察模块研究；13 ...
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〕２７号）精神，为防范风险，保证期货市场试点工作的顺利进行，国家将严格控制境外期货交易。对确需利用境外期货市场进行套期保值的少数企业，经由中国证监会会同 程序；６．场外交易保证金及结算方式说明。（九）１９９８年经审计的财务报表。（十）企业法人营业执照复印件。（十一）境外期货业务部门人员情况表（格式见表 ...
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，支持上市公司通过证券市场进行资产重组，规范上市公司收购、兼并行为，防范、化解证券市场风险，现将上市公司置换资产变更主营业务有关事项通知如下： 一、上市 还应当提供国有资产管理部门出具的确认文件；8.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的被置换企业前三年或成立以来的财务报告；9.具有从事证券业务 ...
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水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。第十三条期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为 期货交易。第十四条期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存 ...
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