。第二章 回购股份的一般规定第八条 上市公司回购股份应当符合以下条件：(一)公司股票上市已满一年；(二)公司最近一年无重大违法行为；(三)回购股份后， 履行相关的信息披露义务；(四) 公司回购股份的资金来源是否合法合规；(五)其他应说明的事项。第二十三条 中国证监会自受理上市公司回购股份备案材料之日起 ...
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年修订）第一章总则第一条为规范上市公司发行股票的信息披露行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》 或间接控股企业的主要业务、注册资本、发行人持有的权益比例、最近一年基本财务状况（应注明是否经过审计及审计机构名称）等情况。第四十二条发行人若 ...
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的半年度财务报告；（十一）律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（四）项、第（七）项规定的条件，以及股东会决议是否合法所出具的法律意见书； 合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。第二十五条 当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，期货公司有权 ...
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许可第五条证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：（一）经营证券经纪业务已满3年；（二）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和 证监会派出机构应当自收到本办法第六条规定的申请材料之日起10个工作日内，对申请人是否符合本办法第五条第（二）、（四）、（五）、（六）项规定以 ...
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（七）本所要求披露的其他内容。第六条 独立董事意见应当包括以下内容：（一）公司回购股份是否符合《回购办法》、《补充规定》等规章、规范性文件的规定；（二） 通过回购股份方案不超过一年）；（五）决议的有效期；（六）对董事会办理本次回购股份事宜的具体授权；（七）其他相关事项。第十一条 上市公司应当在股东大会 ...
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下列条件：（一）经有权部门批准并发行；（二）债券的期限为一年以上；（三）债券的实际发行额不少于人民币五千万元；（四）债券须经资信评级机构评级， （四）公司涉及或可能涉及的重大诉讼；（五）公司债券担保人主体发生变更或担保人经营、财务状况发生重大变化的情况（如属担保发行）；（六）国家法律、法规规定和证监会 ...
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分； (十一)未经许可设立、变更经营场所的，每次扣10分； (十二)未按规定使用分类评价结果的，每次扣1分。 第十五条 期货公司在评价 和投资者适当性制度的要求 1.06 交易环节符合相关规定，能够切实保障客户的合法权益 2.资本充足 2.01 风险监管指标的计算符合规定 2.02 建立了风险监管指标 ...
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（七）本所要求披露的其他内容。第六条 独立董事意见应当包括以下内容：（一）公司回购股份是否符合《回购办法》、《补充规定》等规章、规范性文件的规定；（二） 通过回购股份方案不超过一年）；（五）决议的有效期；（六）对董事会办理本次回购股份事宜的具体授权；（七）其他相关事项。第十一条 上市公司应当在股东大会 ...
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及时报告中国证监会。（七）流动性要求1、证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持必要的现金或到期日在一年以内的政府债券，以备支付客户的分红或 重大利益的事项，充分体现管理人和托管人遵守国家法律法规、最大限度地保护委托人的合法权益的诚意。（四）集合资产管理计划的资产托管协议应当清晰界定托管人和管理人 ...
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公司规范运作水平，切实保护上市公司和全体股东的合法权益，本所制定了《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》，现予发布，并自2011年5月1日起执行。 ，协议中交易价格等主要条款发生重大变化的，公司应当按变更后的交易金额重新履行相应的审批程序。第三十一条上市公司关联交易定价应当公允，参照下列原则执行： ...
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