公司，证券期货交易所、证券登记结算机构、证券业协会、期货业协会、证券投资者保护基金公司、期货保证金监控中心等市场主体。第四条 中国证券监督管理委员会（以下简称 直接责任的管理人员和其他直接责任人员，中国证监会可以给予警告，单处或者并处罚款。第三十四条 统计调查对象或者其他单位违反本办法第二十八条规定， ...
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为加强有价证券转让业务的管理，维护金融市场的正常秩序，保护转让有价证券双方的合法权益，根据国家有关政策，制定本办法。 第二条 凡在本市行政区域内进行有价证券 市人民银行。 第九条 发行股票的股份公司应定期在交易机构的经营场所公布公司的经营情况和盈利水平。股份公司公布的经营情况和盈利水平与事实不符或有 ...
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市证管办（证监会）：为规范境内和境外证券经营机构的外资股业务活动，投资者的合法权益，根据国家的有关法律，我会制定了《境内及境外证券经营机构从事外资业务 注册，并依照所在地法律可经营证券业务的、具有独立法人资格的投资银行、证券公司和其他金融机构。 第二章从事外资股业务的条件第五条境内证券经营机构申请从事 ...
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办法第一章总则第一条为加强股票管理，引导资金合理流动，维护股份制企业和股东的合法权益，根据国家有关规定，制定本办法。第二条本办法适用于本市辖区内具有法人 ，并按银行同期限居民储蓄存款利率赔偿投资者的损失；情节严重的处以非法所得同等金额的罚款。（六）企、事业单位动用非自主支配资金购买股票的，责令其限期到 ...
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；(三)工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照(副本)》；(四)机构批设机关核准的公司章程；(五)具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的最近二年的资产负债表、 境内、境外证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重单处或并处警告、没收非法所得、罚款、暂停从事外资股业务半年至一年、吊销资格证书的处罚； ...
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、企业、担保机构和会计师事务所、审计师事务所、律师事务所、资产评估事务所及投资咨询公司等中介服务机构。企业和中介机构实行资格准入和退出的动态运行机制，由市 金融市场的公开、公平、有序竞争，有效防止金融风险，保护存款人、投资者的合法权益。（二）建立金融安全区准入制度对于各类主体进入安全区，按照坚持标准、 ...
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交易中蓄意违规，甚至进行金融犯罪活动。这些行为不仅干扰了企业从事套期保值等合法的经营活动，而且严重破坏了期货市场的正常秩序，妨碍了期货市场的健康发展 自营头寸全部平仓。对违反规定继续从事自营业务的期货经纪公司，证监会根据情节轻重对其作出责令改正、罚款、停业整顿、取消期货经纪资格的处罚，并追究主要负责人 ...
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条为了充分发挥注册会计师在证券、期货市场中的中介作用，保护投资者和社会公众的合法利益，维护证券、期货市场的规范发展，根据《中华人民共和国注册会计师法》及 十二条注册会计师具有下列情形之一时，视情节轻重依法单处或者并处警告、罚款、暂停执行证券、期货相关业务、吊销许可证或者永久不得执行证券、期货相关业务的 ...
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章程、业务规则及其他有关规定的会员，本所可根据情节轻重给予下列处分： (一)会员范围内通报批评； (二)在中国证监会指定报刊公开批评； (三)警告； (四)罚款； (五)限制交易； (六)暂停自营业务或代理业务； (七)取消会员资格。 以上处分可单处或并处。 本所终止或取消会员资格的，须经本所理事会 ...
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为了充分发挥注册会计师在证券、期货市场中的中介作用，保护投资者和社会公众的合法利益，维护证券、期货市场的规范发展，根据《中华人民共和国注册会计师法》 事务所具有下列情形之一时，视情节轻重依法单处或者并处警告、没收非法所得、罚款、暂停执行证券、期货相关业务、吊销许可证的处罚：(一)违反《中华人民共和国 ...
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