出现的突出问题，及时发布了《上海证券市场信息传播管理的若干规定》、《关于严格执行上市公司不得买卖本公司的股票法规的通知》，规范了信息传播市场和上市公司炒股 交易、公司高级管理人员抛股等。５．有些证券案件虽经多方调查，但由于目前的法律规定比较粗，难以对号入座，在定性上也存在一些难度。因此，需要对市场存在 ...
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起施行。 中国证券监督管理委员会二○○三年三月十八日 关于执行《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）》的补充规定为保护投资者合法权益，现就《亏损 或者在规定期限内未对虚假财务会计报告进行改正的，证券交易所应依照有关法律法规及《股票上市规则》的规定，作出公司股票暂停上市、恢复上市或者终止上市的 ...
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交易过程中的行为很不规范，有关期货交易方面的法律、法规不健全的情况下发生的，因此，对这类案件的受理和审理均应持慎重态度。有些纠纷可先通过行政或 开展外汇期货的，应认定不具备经营此项业务的主体资格。四、关于经纪人的法律地位及民事责任的承担问题。会议认为，期货经纪公司的从业人员，不能独立地对外承担民事责任 ...
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市场投资活动，根据国家法律法规和《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，按照 管理合同原件及复印件(为多个客户办理特定资产管理业务需与多个客户签订合同的，至少需提供一份合同原件及复印件)； (七) 托管人取得证券投资基金托管业务资格 ...
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在调查证券期货违法案件中，发现违法事实不构成犯罪，凡属有证券期货经营资格的公司违法的，应将案件移交中国证监会西宁特派办；凡属没有证券期货经营资格的公司， 。 五、查处证券期货案件，要严格依法办事。要坚持以事实为依据，以法律为准绳，严格执行国家的法律法规，克服地方和部门保护主义，严格掌握罪与非罪的界限。 ...
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营业执照或其他身份证明文件６－５由有限责任公司变更或其他形式的企业整体改制设立的，应提供变更或改制的法律证明文件６－６公司章程草案及股东大会批准修改公司章程的 协议８－６－２发行人有关获奖证书、专家评审意见８－７发行人关于近三年及最近一期的纳税情况的说明８－７－１发行人各年度纳税申报表及完税证明８－７ ...
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关于申请设立基金管理公司若干问题的通知》及《关于落实“关于申请设立基金管理公司若干问题的通知”的说明》规定，申请设立基金管理公司的机构(以下简称申请人)应向本 ；3、建立健全内部规章制度，完善内部风险控制的承诺；4、遵守法律法规、交易所规则以及申请人内部职业操守的承诺；5、依法运作，接受监管部门及本所 ...
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投资人的承诺；（三）建立健全内部规章制度，完善内部风险控制的承诺；（四）遵守法律法规、交易所规则以及职业操守的承诺；（五）依法运作，接受监管部门及我所监管的 并出具评价意见。十一、我所2001年7月10日发布的《关于申请设立基金管理公司的机构向本所报送有关材料的通知》及2001年9月17日发布的《申请 ...
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须在交易日保证其结算帐户具有足额资金用于当日交易结算。对资金不足部分，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按先自营后经纪及交易顺序，冻结大宗交易买入的证券 达成的交易，公布专用席位所属机构的名称）。第十五条大宗交易成交后涉及信息披露要求的，买卖双方应依照有关的法律法规履行信息披露义务。第十六条大宗 ...
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常政发〔2005〕49号关于颁发《常州市市区城市道路照明设施管理办法》的通知各辖市、区人民政府，市各委办局，市各公司、直属单位：现将《常州市 。第十二条城市道路照明设施建设项目需要进行招标投标的，应当依照有关招标投标的法律法规、城市道路照明设施专业技术标准和安全规范实施招标投标。第十三条城市道路照明 ...
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