》及相关法律、法规和规范性文件的规定，符合首次公开发行上市条件和信息披露的要求。经审核，发审委委员认为公司不符合上述规定、不符合首次公开发行上市条件、 法人或其他组织”是指直接或间接持有上市公司股份的第一大股东，或者按照股权比例、公司章程或协议能够控制上市公司董事会多数投票权的法人或其他组织。２、上市 ...
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。第二十九条期货公司在评价期内存在股东虚假出资、股东抽逃出资、挪用客户保证金、超范围经营、信息系统不符合监管要求、日常经营及自评中向中国证监会及其派出 顺序的依据。第四十八条期货公司分类结果将作为确定期货投资者保障基金不同缴纳比例的依据。第四十九条期货公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构、各期货 ...
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。第二十九条期货公司在评价期内存在股东虚假出资、股东抽逃出资、挪用客户保证金、超范围经营、信息系统不符合监管要求、日常经营及自评中向中国证监会及其派出 顺序的依据。第四十八条期货公司分类结果将作为确定期货投资者保障基金不同缴纳比例的依据。第四十九条期货公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构、各期货 ...
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。第二十六条 期货公司在评价期内存在股东虚假出资、股东抽逃出资、挪用客户保证金、超范围经营、信息系统不符合监管要求、日常经营及自评中向中国证监会及其派出 顺序的依据。第四十四条 期货公司分类结果将作为确定期货投资者保障基金不同缴纳比例的依据。第四十五条 期货公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构、各 ...
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第二十六条 期货公司在评价期内存在股东虚假出资、股东抽逃出资、挪用客户保证金、超范围经营、信息系统不符合监管要求、日常经营及自评中向中国证监会及其 顺序的依据。 第四十四条 期货公司分类结果将作为确定期货投资者保障基金不同缴纳比例的依据。 第四十五条 期货公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构、各 ...
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轨道。2.完善自营业务的内外部监控机制。进一步落实自营业务专用席位制度和账户报备要求，提高证券交易所一线实时监控能力，及时发现和遏制证券公司“做庄控盘”行为。 债。对期限较长、能够切实解决流动性的次级债，经证监会核准，可按一定比例计入公司的净资本。(五)全力维护证券公司正常经营秩序和社会稳定。一是地方 ...
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由人民银行省、自治区、直辖市分行审核后，报人民银行总行批准。四、各地人民银行出资开办的证券公司可以保留，由省、自治区、直辖市、计划单列城市分行审查后，报总行 以影响市场行情从中渔利的行为和交易。第十八条证券公司应按中国人民银行的要求、按时报送业务报表，并在每个会计年度结束后的三个月内向中国人民银行提交 ...
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轨道。2.完善自营业务的内外部监控机制。进一步落实自营业务专用席位制度和账户报备要求，提高证券交易所一线实时监控能力，及时发现和遏制证券公司“做庄控盘”行为。 债。对期限较长、能够切实解决流动性的次级债，经证监会核准，可按一定比例计入公司的净资本。(五)全力维护证券公司正常经营秩序和社会稳定。一是地方 ...
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以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上；(七)改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业， 报送下列文件：(一)申请报告；(二)发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；(三)发起人会议同意公开发行境内上市外资股的决议；(四)国务院 ...
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、程序和申报材料的通知》(证监期货字[2002]39号)和《关于期货经纪公司接受出资有关问题的通知》(证监期货字[2003]5号)规定的条件外，在近5年内 许可证变更登记和工商变更登记为准)，在期货经纪公司变更时，若该股东的控股比例由10％以下变更至10％以上(含10％)，或从没有实际控制权变为拥有 ...
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