部分期货经纪机构内部管理松懈，财务管理混乱，业务规章不够规范，风险控制不力，诉讼纠纷不断；一些期货经纪机构自营与代理不分，挪用客户保证金炒作期货，损害客户 ，我会将取消其从事期货经纪业务的资格。构成犯罪的移交公安、司法部门追究其刑事责任。各证管办（证监会）要根据本通知精神，切实加强对辖区内期货经纪机构 ...
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部分期货经纪机构内部管理松懈，财务管理混乱，业务规章不够规范，风险控制不力，诉讼纠纷不断；一些期货经纪机构自营与代理不分，挪用客房保证金炒作期货，损害 ，我会将取消其从事期货经纪业务的资格。构成犯罪的移交公安、司法部门追究其刑事责任。各证管办(证监会)要根据本通知精神，切实加强对辖区内期货经纪机构的 ...
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总经理柯少云的行为涉嫌犯罪，中国证监会已将有关事实及证据移送司法机关，依法追究其刑事责任。建议其所在公司依法定程序撤销其各项职务；2．对琼民源处以警告； 起15日内向中国证监会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。 ...
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万元。金谷上证在此过程中共获取利息58．295万元。虽该负责人已被司法机关追究刑事责任，但金谷上证的上述行为亦违反了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称 15日内向中国证监会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。...
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虚构利润、欺诈上市负有重大责任的大庆联谊原董事长张大生，鉴于其已死亡，不再追究刑事和行政责任；(五)责令大应联谊在六个月内将募集的资金48000万元收回上市 日内，向中国证监会提出行政复议；也可在收到本处罚决定之日起三个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。 ...
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罚款60万元，并责令其改正；2．鉴于银广夏的部分责任人员已移送司法机关追究其刑事责任，待司法机关查清此案后，再对银广夏的有关责任人员予以行政处罚。银广 向中国证券监督管理委员会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。 ...
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及其营业部数量、名称与变更情况；7、公司发生交易事故或差错；8、公司发生重大诉讼、仲裁事项；9、公司发生重大违法、违规事件；10、公司发生重大担保事项；11 ，本所可以决定终止其会员代表资格或授权代表资格：1、违反国家有关法律法规，受到刑事或行政处罚的；2、在履行职责时出现重大事故或差错，给本所或会员 ...
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慎重态度。有些纠纷可先通过行政或其他有关部门解决，确实解决不了必须通过法院依诉讼程序解决的，要依法受理。在审理过程中，遇到难度大、涉及面广或其他有关社会 按照民法通则等有关规定，对其予以民事制裁。构成犯罪的，应移送有关机关依法追究刑事责任。八、关于外汇按金交易问题。会议认为，外汇按金交易就其实质而言， ...
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期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。第六十四条期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关 国务院部委规章（2）条第八十三条违反本条例规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。第八十四条对本条例规定的违法行为的行政处罚，由国务院期货监督管理 ...
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以上的事实；(十二)发行人的分红派息、增资扩股计划；(十三)涉及发行人的重大诉讼事项；(十四)发行人进入破产、清算状态；(十五)发行人章程、注册资本和注册 除依照本办法予以处罚外，证监会有权要求或者建议有关部门依法追究其行政、刑事责任。第二十七条 社会公众举报证券欺诈行为以及其他证券违法行为，经查证 ...
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