低于人民币六千万元；(二)累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；(三)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；(四)筹集的资金投向符合国家产业 规章（1）条第一百三十三条 国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。关联法规：国务院部委规章 ...
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批复为计划开立资金账户，并持本批复到证券登记结算机构等有关机构办理计划证券账户的开户手续。 三、你公司及代理推广机构在计划推广设立和后续服务活动中，应当按照 、收益分配、退出等工作。其中，费用计提须逐项向客户披露。除法律、法规另有规定外，不得为客户办理计划合同的转让手续。 四、你公司应将推广材料报推广 ...
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应当根据本批复为计划开立资金账户，并持本批复到证券登记结算机构等有关机构办理计划证券账户的开户手续。 三、在计划的推广设立和后续服务活动中，你公司及代理 信息披露、收益分配等工作；其中，费用计提应当逐项向客户披露。除法律、法规另有规定外，不得为客户办理计划合同的转让手续。 四、你公司制作的推广材料应当 ...
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简称“计划”)的申请。计划类型为非限定性集合资产管理计划，存续期为10年，到期后如展期须另行申请。计划在封闭期内接受的委托资金不得超过20亿元，进入开放期后 、收益分配、退出等工作。其中，费用计提须逐项向客户披露。除法律、法规另有规定外，不得为客户办理计划合同的转让手续。 四、你公司应将推广材料报推广 ...
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八条 远期交易发生违约，交易双方应首先协商解决。若交易双方在违约事实和责任明确后的两个工作日内对违约处理不能达成协议，应执行以下相应的违约处理条款 证券所导致的损失进行赔偿。(四)本条第(一)项中，违约所导致的损失为合同终止当日非违约方通过同业中心或中央结算公司招标达成相同到期日、相同标的债券及数量的 ...
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，现函复如下：一、我会对你公司设立华泰紫金1号集合资产管理计划(以下简称“计划”)的申请无异议。计划类型为限定性集合资产管理计划，存续期为3年，计划接受的 规定外，不得为客户办理计划合同的转让手续。 四、你公司应将推广材料报推广地我会派出机构备案，并在本批复下发之日起60个工作日内完成计划的推广、设立 ...
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发行有价证券的公司，或募集有价证券的发起人。（四）募集，是指发起人在公司成立前或发行人在发行前，对非特定人的同一条件，公开招募股份或债券的行为。（五）发行 下列事项：（一）合同当事人的名称、地址及其负责人的姓名。（二）包销或代销的证券名称、数量、金额及发行价格。（三）主管机关批准募集或发行的年、月、日 ...
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的证券账户之间必须遵守《中华人民共和国证券法》第七十一条的规定。信托投资公司应当根据本通知和信托文件的约定，申请在中国证券监督管理委员会批准的证券公司 应提供设立信托的证明文件(信托合同或其他书面文件)及复印件。 四、信托投资公司应于信托专用证券账户和信托专用资金账户开设后的三个工作日内，将所开账户的 ...
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现就有关事项通知如下： 一、自文到之日起，各非期货经纪公司会员不得再吸收新客户，不得申请新的代理交易编码，要在１９９８年１２月３１日前了结全部期货 要指派专人负责客户资金清退工作，不得无故拒绝客户的出金要求。在与客户结清经纪业务后，退还全部客户保证金，撤销代理帐户，取消经纪合同。三、各地监管部门要加强 ...
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证券回购及现券交易1997年6月6日起，商业银行停止在上海、深圳证券交易所及各地证券交易中心的证券回购和现券交易。在此之前的回购合同继续执行完毕。从 人民共和国刑法》追究刑事责任。中国人民银行各分行、各商业银行、各金融性公司必须将本文传达到辖内各金融机构、各分行、各分支机构，组织有关人员认真学习，严格 ...
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