投资管理办法》（证监会令第36号）、《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》（国家外汇管理局公告〔2009〕第1号）等规定，制定本指引。第二条 法规和中金所的有关业务规则，及时履行信息披露义务。第九条托管人、期货公司应当严格执行合格投资者参与股指期货交易的有关规定，加强对合格投资者交易行为的监督 ...
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办法》规定的条件外，还应具备下列条件：（一）具有国家有关部门同意利用外资或转变为外商投资企业的有关书面性文件。所筹资金的使用必须符合国家关于外商投资管理的 用途说明及资金运用的可行性报告；（三）年度外汇收入来源计划；（四）经会计师事务所签证的未来一年或几年的公司盈利预测文件；（五）主管机关要求的其他 ...
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，各地监管部门要配合外汇管理、工商行政管理和公安部门坚决予以打击。严格执行国务院有关规定，金融机构不得从事商品期货交易活动。 七、促进上市公司规范发展，上市公司 的发行B股，完善B股市场。 十、积极、稳妥地发展证券市场新产品。要尽快出台证券投资基金管理办法，由中国人民银行和证监会共同审批和管理证券投资 ...
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工商行政管理局：你局今年9月发来的关于广州外汇期货交易公司委托贵州好利国际投资咨询公司为其开展外汇期货交易业务几个问题的请示收悉。经研究， 4条的规定办理登记注册。 四、根据国家工商行政管理局《关于贯彻执行〈期货经纪公司登记管理暂行办法〉有关问题的通知》(工商企字(1993)第139号)和《关于贯彻〈 ...
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１９９７］２７号文件精神办理。除经中国证监会批准、国家工商行政管理局注册的期货经纪公司，经省证监会初审同意报中国证监会待批的期货兼营机构，可以从事国内商品期货 投资者委托非法期货机构的交易也是违法的，其投资不受法律保护。对非法从事国内商品期货代理以及非法从事外汇期货和外汇按金交易的机构和个人，要责令其 ...
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简称本所）从事的证券交易活动，维护证券市场秩序，根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）的相关规定，制定本实施细则。关联 投资业务许可证；（二）投资额度获批准并取得外汇登记证；（三）指定或变更托管人；（四）指定或变更代理进行境内证券交易活动的证券公司；（五）变更机构 ...
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后每增加２％时，上证所将于当日交易结束后通过交易所网站公布合格投资者持有这家公司挂牌Ａ股的情况。上海证券交易所合格境外机构投资者证券交易实施细则第一章总则第一条 投资业务许可证；（二）投资额度获批准并取得外汇登记证；（三）指定或变更托管人；（四）指定或变更代理进行境内证券交易活动的证券公司；（五）变更 ...
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境内证券公司办理相关证券交易业务。合格投资者参与本所的证券交易，只能通过其委托证券公司的一个席位进行交易。第五条合格投资者出现下列情形之一的，其托管人应当在该 投资业务许可证；（二）投资额度获批准并取得外汇登记证；（三）指定或变更托管人；（四）指定或变更代理进行境内证券交易活动的证券公司；（五）指定或 ...
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设立在本行政区域内的证券经营机构、证券经营机构的分支机构、证券投资咨询机构、期货经纪公司、期货经纪公司的分支机构，以及从事期货经纪业务的非期货经纪公司 、负责查处本行政区域内违反法律、法规规定发行证券、非法进行证券或者期货交易、外汇按金交易、境外期货交易以及其他破坏证券或者期货市场秩序的行为。五、负责 ...
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直属机构：近年来，我省证券市场发展较快，上市公司运作逐步规范，证券中介机构的服务水平有所提高，广大群众的投资意识和金融意识逐步增强，市场体系初步形成 国家有关规定，规范期货市场发展，坚决打击非法外汇期货和外汇按金交易;要加强对上市公司的持续性监管，监督指导上市公司的规范化运作;要严格监督中介机构行为， ...
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