百分之二十，但是国有资产代表单位，综合类证券公司、信托投资公司设立专门从事证券业务的子公司除外。3．新设证券公司的股东应当以货币出资。(三)证券公司 给分公司或者证券营业部的营运资金总额不得超过注册资本的百分之四十。3．证券公司每年应当从税后利润中提取百分之十的交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。 ...
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股东权利。 十三、合格投资者行使股东权利时，应向上市公司出示下列证明文件：(一)合格投资者证券投资业务许可证原件或者复印件；(二)证券账户卡原件或复印件；(三)具体 。 十五、每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易。 十六、本通知自2006年9月1日起施行。 中国 ...
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时，应当充分了解拟任人选的工作背景、遵规守法情况、诚信情况、从业资格、业务素质、工作能力及工作变动情况等，对其能否胜任拟任职岗位进行认真评估，审慎 。投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动，不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等 ...
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，从事证券、期货投资咨询业务的证券经营机构、期货经纪机构、信息服务公司、信息网络公司、财务顾问公司、资产管理公司、投资公司以及中国证券监督管理委员会( 地方证管办(证监会)报告，并应当在二个月内提交拟增补的具有证券、期货投资咨询从业资格的专职人员名单，地方证管办(证监会)审核同意后，报中国证监会审批， ...
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风险为出发点。(三)有效性原则。内部控制制度必须符合国家有关法律法规的规定，公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，任何职员不得拥有超越制度约束的 控制第十九条 公司必须自觉遵守国家有关法律法规，严格制定各项业务(包括经纪业务、投资银行业务、自营业务、资产管理业务、金融创新业务等)的管理规章、 ...
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对股东大会决议的执行情况(包括董事会对股东大会授权事项的执行情况，报告期内公司利润分配方案、公积金转增股本方案执行情况，报告期内配股、增发新股等方案的 经营及业绩的影响。(二)如来源于单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到10%以上，应介绍该公司业务性质、主要产品或服务和净利润等情况。(三)主要 ...
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还应披露设立营业部最多的前五个省级行政区域、各自的营业部家数和代理买卖证券业务手续费收入情况。(40)证券发行收入，按承销项目类别(如A、B股票发行收入、国债 参股公司分配来的利润、年末调整的被投资公司所有者权益净增减的金额等项目进行列示；若某项业务活动所获得的收益占报告当期利润总额的10％(含10％ ...
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的自营买卖；(二)证券的承销；(三)证券投资咨询(含财务顾问)；(四)受托投资管理；(五)中国证监会批准的其他业务。证券公司不得从事B股的自营买卖，中国证监会 其独立性关系的董事。关联法规：国务院部委规章（1）条第二十八条 证券公司应当加强内部管理，按照中国证监会的要求，建立严格的内部控制制度。第二十 ...
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不得改选董事，不得公开发行股份募集资金，不得进行重大购买、出售资产及重大投资行为，不得为收购人及其关联方提供担保或与其进行其他关联交易，但收购人为挽救 控制制度的执行情况及其有效性、上述人员及其直系亲属在最近24个月内与上市公司业务往来情况以及收购报告书披露的其他内容等进行全面核查，发表明确意见。第 ...
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；（八）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；（九）限制公司业务活动，责令暂停部分业务；（十）其他监管措施。第二十六条证券公司 风险调整后得出的综合性风险控制指标，其基本计算公式为：净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整- ...
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