工作。7、市委宣传部：协调各新闻媒体做好有关打击非法证券活动的宣传和投资者教育工作。8、市检察院：对非法证券活动犯罪案件涉案单位和个人进行审查、批捕 和处罚协调办根据联合打击工作组调查了解的有关情况和证据资料，依据国家有关法律、法规和有关政策规定及时对非法证券活动进行性质认定。对事实清楚、证据充分、未 ...
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中国证监会批准，其他任何机构和个人不得经营证券业务。五、积极做好舆论引导和宣传教育工作加强对打击非法集资和非法证券经营活动工作的宣传报道，正确引导社会舆论， ，威慑违法分子，教育社会公众，形成对非法集资和非法证券经营活动的强大舆论攻势。加大对处置非法集资和非法证券经营活动的有关法律、法规及政策的宣传。 ...
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交易所正常运作；(三)会员(股东)大会决定解散；(四)批准机关决定撤销；(五)法律、法规、规章规定的其他事由。期货交易所终止，由市证管委组织成立清算委员会， ，并在原登记注册机关办理注销登记手续。第十二条 根据期货交易有关法规和期货交易所有关制度，期货交易所对具备下列条件的单位，可以接收为期货交易所 ...
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。第六章处罚第三十四条对违反本办法情节轻微的，要进行批评教育，限期改正；情节严重或经教育不改的，由人民银行会同有关部门按下列规定处罚：（一）违反本 罚款项的处理，按《哈尔滨市行政管理性收费和罚款没收财物暂行管理办法》的规定执行。关联法规：地方政府规章（1）条第七章附则第三十七条外商投资企业发行股票，不 ...
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权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，现发布《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引 控制人的行为和信息披露相关工作实行日常监管，具体措施包括： （一）进行诚信教育和培训； （二）发出监管函件； （三）口头或书面调查； （四）约见 ...
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的数量、专业构成（如生产人员、销售人员、技术人员、财务人员、行政人员）、教育程度及退休职工人数情况。（５）在经营中出现的问题与困难及解决方案。 证券市场公布的年度报告。上述备查文件在中国证监会、证券交易所要求提供时和股东依据法规或公司章程要求查阅时，公司应及时提供。 四、年度报告摘要 重要提示：本公司 ...
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》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制定本准则。关联 （一）员工人数及变化情况；（二）员工专业结构；（三）员工受教育程度；（四）员工年龄分布；（五）发行人执行社会保障制度、住房制度改革 ...
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福建证监局要加强对各上市公司控股股东、实际控制人、高级管理人员的监管和教育，敦促他们增强社会责任感，积极主动地对待和开展股权分置改革，尽心尽力按期按质 多种积极因素，抓紧落实《若干意见》提出的各项任务，制定、修改和完善相关法规和政策措施，加强市场基础性建设，完善改革和发展的市场环境，实现资本市场发展的 ...
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交易渠道的畅通，要求各营业部负责人和电脑管理人员加强监控，经常检查，遇有事故迅速处理。 2．按照国家有关法规和证券交易所有关规则，妥善保存和管理各类业务资料，谨防遗失、损坏和混乱问题的发生。 3．加强对公司员工的职业道德教育，为客户提供高质量的服务，防止欺诈客户行为 ...
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是一个新生事物，有很多问题一时难以解答，有很多矛盾一时难以调和。因而，制度法规严重滞后且不健全、不具体、不稳定的现象比比皆是，大大增加了注册会计师 资格的会计师事务所承担，希望大家在任务倍增的情况下，务必搞好注册会计师后续教育和从业人员的在职培训工作，切实提高自身素质。(六)推动会计师事务所的体制改革 ...
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