、图案等。年度报告的目录应编排在显著位置。（四）年度报告可以刊载宣传本公司的照片和图表，但不得刊登任何祝贺性、恭维性或推荐性的词句或题字，不得含有欺诈和误导的行为。第十一条公司应当在每个会计年度结束之日起4个月内将年度报告刊登在中国证监会指定的网站上，将年度报告摘要刊登在至少一种中国证监会指定报纸 ...
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日清日结。第二十四条基金销售机构应制定客户服务标准，对服务对象、服务内容、服务程序等业务进行规范。（一）宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为。（二）遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性。（三）及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续， ...
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，及时张贴、派发相关业务宣传资料，帮助投资者理解、认识产品特征，并提示投资风险。五、要注意对创新型基金业务和产品进行客观公正的宣传和介绍，防止误导、欺诈投资者，销售过程中应针对产品特点选择目标客户。六、会员单位可就基金发售过程中的业务和技术问题及时反馈、咨询，相关各方联系方式如下：深交所（业务）： ...
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日结。第二十四条 基金销售机构应当制定客户服务标准，对服务对象、服务内容、服务程序等业务进行规范。（一）宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为；（二）遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性；（三）及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续 ...
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机构应将其聘任的所有从事第五条所列各类人员的有关情况向证监会备案。 第二十五条从业人员在工作中有违反《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和国家其它有关法规之行为时，所在机构应立即向证监会报告。 关联法规：国务院行政法规（2）条第二十六条从业人员在工作期间因涉嫌参与重大经济案件 ...
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的外文名称以及公司徽章或其它标记的图案。目录应排印在显著位置。年度报告可以刊载宣传本公司的照片、图表等，但内容应与年度报告正文相一致，不得有误导和欺诈行为。（八）公司应将年度报告文本、摘要及备查文件备置于公司办公地点，将年度报告文本备置于证券交易所、有关证券经营机构营业网点，以供股东和投资者查阅。（ ...
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所采用的利率政策、利率的变动对银行获利能力和财务状况的影响，并对此种影响进行敏感性分析。（五）披露技术和人为因素而产生的风险，如电脑系统不可靠、舞弊、欺诈行为和资产保全措施不得当等产生的风险。（六）披露因国家法律、法规、政策的变化而产生的风险，如税收制度、经营许可制度、外汇制度等的变化对银行的影响。 ...
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、事中、事后各自不同的风险控制责任。（四）建立严密的内核工作规则与程序，不断提高发行申报材料的编制质量，确保证券发行文件不存在严重误导、重大遗漏、虚假和欺诈。第二十二条自营业务控制主要内容包括：（一）充分发挥集体智慧的决策能力，坚决避免由一个部门或主管全权决定证券投资策略或投资品种。（二）建立恰当的 ...
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、图案等。年度报告的目录应编排在显著位置。（四）年度报告可以刊载宣传本公司的照片和图表，但不得刊登任何祝贺性、恭维性或推荐性的词句或题字，不得含有欺诈和误导的行为。第十一条公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内将年度报告刊登在中国证监会指定的网站上，将年度报告摘要刊登在至少一种中国证监会指定报纸 ...
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提供结算服务。证管办（证监会）如发现违反上述规定的机构，必须坚决查处，对情节严重不服管理的，上报我会取消其从事期货经纪业务的资格或其会员资格。有欺诈行为的，移交公安、司法部门依法处理。 四、证管办（证监会）要进一步认真贯彻中国证监会等四部委《关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知》（证监 ...
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