设立募集的，原申请内容如有实质性改变，应当向中国证监会报告；原申请内容没有实质性改变的，应当向中国证监会备案。第九条开放式基金的设立募集期限不得超过 六条基金单位计价出现错误时，基金管理人应当立即公告、予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；计价错误偏差达到基金资产净值０．５％时，基金管理人应当 ...
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在投资者指定的证券经营机构。 第二十八条证券经营机构应当确保投资者所托管债券的安全，并对投资者债券托管情况负有保密责任。除投资者本人、其代理人或司法机关等 名下所有可能违约的证券账户，拒绝接受其转回质押券申报。同时，采取以下措施：（一）提请证监会依据相关规定，对结算参与人采取限制业务活动、责令停业整顿 ...
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在于增强证券经营机构、基金公司防范和化解系统风险的能力，进一步提高信息系统的安全水平。各证券经营机构、基金公司必须给予高度重视，主要领导要亲自抓，并 将积极配合委托人和该营业部所属法人进行。五、由于人员、资金、措施的原因导致本公司没有落实《规范》和解决计算机2000年问题的责任由本公司法定代表人承担 ...
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风险，产品或技术存在被淘汰的风险，以及新产品开发、试制方面的风险等。如发行人没有专有的核心技术，应做“特别风险提示”。第四十六条募股资金投向风险。应 风险提示”。第四十八条其他风险。应说明存在的法律诉讼和仲裁的风险，因安全隐患和自然灾害引起的风险以及因涉及外汇收支而形成的外汇风险等。对我国加入世界贸易 ...
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分支机构。期货经纪公司申请设立营业部，应当具备下列条件：(一)申请人前一年度没有重大违法违规记录；(二)拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格；(三)期货 报告书。第四十四条期货经纪公司应当按照中国证监会的规定建立、健全财务安全评估和管理体系，并按照中国证监会的要求报送有关资料。期货经纪公司的财务 ...
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于现场股东大会结束当日下午3:00。第二十二条董事会和其他召集人应当采取必要措施,保证股东大会的正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为, 表决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。上市公司持有自己的股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。第三十二 ...
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在于增强证券经营机构、基金公司防范和化解系统风险的能力，进一步提高信息系统的安全水平。各证券经营机构、基金公司必须给予高度重视，主要领导要亲自抓，并 将积极配合委托人和该营业部所属法人进行。五、由于人员、资金、措施的原因导致本公司没有落实《规范》和解决计算机２０００年问题的责任由本公司法定代表人承担 ...
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机构托管。资产托管机构应当按照中国证监会的规定和集合资产管理合同的约定，履行安全保管集合计划资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。第三 证券公司集合资产管理业务；（五）法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施。证券公司被中国证监会暂停集合资产管理业务的，暂停期间不得签订新的集合资产 ...
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机构托管。资产托管机构应当按照中国证监会的规定和集合资产管理合同的约定，履行安全保管集合计划资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。第二十 证券公司集合资产管理业务；（五）法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施。证券公司被中国证监会暂停集合资产管理业务的，暂停期间不得签订新的集合资产 ...
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发出《限期整改意见书》，并跟踪落实；证监会上海、广州、沈阳派出机构采取果断措施，关闭了所辖区域内解决Y2K问题工作不力、进展缓慢、存在严重技术风险的 解决Y2K问题，各项有关工作都得到了促进和提高。 (一)提高了全行业的系统安全意识。证券期货业将解决Y2K与落实《规范》有机结合起来，使全行业高级管理 ...
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