买卖；证券(含境内上市外资股)的承销(含主承销)；证券投资咨询(含财务顾问)；客户资产管理；中国证监会批准的其他业务。 五、你公司应自本批复签发之日起3个 将变更后的《公司章程》报我会审核。 七、你公司应按照《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》的有关要求，在中国证券业协会网站上披露此次公司改制 ...
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的指导和监督，促进会内各部门严格执行监管信息公开相关法规和规定，鼓励各部门创新信息公开方式，扩大公开范围。要求对我会信息公开工作从总体上进行评估和研 主动征求公众意见情况。2010年我会出台部门规章3件，分别为《中国证券监督管理委员会行政复议办法》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》、《关于修改证券发行 ...
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的一项制度创新，为做好这项工作并为今后积累经验，现将有关事项通知如下： 2002年2月6日 一、分公司作为中期公司地区性的经营管理机构，根据中期 管理所需的资金不得少于1000万元。 四、分公司的负责人均需具备期货经纪公司高级管理人员任职资格，公司其他具备从业人员资格的人员不得少于10人。 五、分公司 ...
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，也出现了一些新情况和新问题，为了促进会员制业务的健康规范发展，支持行业创新，维护行业形象，保护投资者利益，中国证券业协会就此项业务对证券投资咨询机构提出如下要求：1、开展会员制业务应遵守《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及其《实施细则》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为 ...
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、中国科学院论证确认的高新技术企业）应按本准则的规定报送申请文件。中国证券监督管理委员会１９９８年４月１日《关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式第８ １污染比较重的企业应附省级环保部门的确认文件８－６发行人关于技术含量及技术创新能力的依据８－６－１发行人所拥有的专利及其他知识产权证书或相关许可 ...
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是我国期货市场的一项制度创新，为做好这项工作并为今后积累经验，现将有关事项通知如下：一、分公司作为中期公司地区性的经营管理机构，根据中期公司的授权 管理所需的资金不得少于１０００万元。四、分公司的负责人均需具备期货经纪公司高级管理人员任职资格，公司其他具备从业人员资格的人员不得少于１０人。五、分公司的 ...
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的法律手续，早日进入清欠程序；对情况复杂、解决难度很大的占用问题要采取创新方式解决。凡是有利于公司利益和保护中小股东的方案，上市公司都可以在证监局的 股东或实际控制人不积极采取措施清偿所占用资金的，证券监管部门将通报银行业监督管理机构对其信用情况予以高度关注。对于不能按期偿还占用资金的控股股东的责任人 ...
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通知如下： 2002年1月22日 一、基金的发行设立须经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)批准。 二、符合《暂行办法》规定条件、申请发行设立 认为必要时，对于发行设立开放式基金的申请，或者其他具有创新性质的基金产品，组织有关专家对基金管理公司及其相关当事人在公司治理、内部合规控制制度和 ...
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三）惩戒与行业发展相协调，保障和促进行业的创新与发展；（四）个人责任与机构责任相区分，根据自律管理对象违反授权规定和协会自律规则的事实，对 挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚。采取注销执业证书的，应当书面告知自律管理对象作出处理决定的理由和依据。第二十二条暂停或者取消协会授予的业务资格， ...
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三）惩戒与行业发展相协调，保障和促进行业的创新与发展；（四）个人责任与机构责任相区分，根据自律管理对象违反授权规定和协会自律规则的事实，对 挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚。采取注销执业证书的，应当书面告知自律管理对象作出处理决定的理由和依据。第二十二条暂停或者取消协会授予的业务资格， ...
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