信息备案： 与证券公司终止委托合同； 在执业过程中违反有关法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则或者职业道德的； 受到证券公司处分的。 服务等活动； (二)未履行规定的备案义务； (三)不配合协会或其委托单位组织的检查和调查； (四)协会规定的其他情形。 第五章附则 第二十三条 证券 ...
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公平、公正原则，进一步规范上市公司控股股东、实际控制人行为，切实保护上市公司和中小股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，现发布《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》，2007年6月 ...
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依据权利与义务对等、权利与责任相当的原则参与本公司组织的结算业务活动。第五条本公司依据有关法律法规、规章和本公司制定的业务规则，对结算参与人 申请单位分管证券结算业务的主要负责人担任，结算参与人代表助理由申请单位证券结算业务部门负责人担任。结算参与人代表助理在结算参与人代表不能履行职责时，代行其职责。 ...
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公平、公正原则，进一步规范上市公司控股股东、实际控制人行为，切实保护上市公司和中小股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，现发布《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》，2007年6月 ...
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依据权利与义务对等、权利与责任相当的原则参与本公司组织的结算业务活动。第五条本公司依据有关法律法规、规章和本公司制定的业务规则，对结算参与人 申请单位分管证券结算业务的主要负责人担任，结算参与人代表助理由申请单位证券结算业务部门负责人担任。结算参与人代表助理在结算参与人代表不能履行职责时，代行其职责。 ...
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具有下列职责：（一）组织实施会员大会和理事会决议，并向其报告工作；（二）主持本所的日常工作；（三）提名副总经理和聘任本所部门负责人；（四）代表本所 有下列情况之一，并经国家规定的有关权力机关批准后，予以解散：（一）因变更不符法律规定的设立条件；（二）会员大会决议解散；（三）遇有不可抗力或意外事件，致使 ...
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湖南省信息产业厅行政执法质量考核评议办法》（试行）的通知厅属各单位，厅机关各部门：《湖南省信息产业厅行政执法质量考核评议办法》（试行）已经厅务会审议通过， 执法质量考核评议工作。各处（室）负责人根据法律法规和厅制定的各项制度，结合本处（室）行政执法工作，每个月定期组织对本处（室）行政执法情况进行检查。 ...
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《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（以下简称《管理办法》）和其他有关法律、行政法规，制定本指导意见。第二条本指导意见所称合格境外投资者督察员（以下 及抽查；（六）监督合格投资者境内证券投资信息披露行为；（七）组织相关部门进行合格投资者相关法律法规培训。第八条督察员履行职责时，对与本人有利益冲突 ...
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共和国证券法》、《中华人民共和国商业银行法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规，制定本规定。 第二条 商业银行除应遵循中国证监会有关定期报告和临时报告 情况，包括产生信用风险的业务活动、信用风险管理和控制政策、信用风险管理的组织结构和职责划分、资产风险分类的程序和方法、信用风险分布情况、信用风险 ...
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今年以来，我省一些机构和个人在利益驱动下，无视国家法律、法规的规定，打着信息咨询服务公司、投资咨询公司、投资顾问公司等旗号，公然对抗政府监管部门 “山西省清理整顿证券期货市场协调领导组”。清理整顿工作由各地市政府组织，公安、工商、广电、新闻出版、邮电等部门参加，严厉打击非法证券、期货交易及其咨询活动， ...
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