发售公告的规定，通过具有基金代销业务资格的本所会员进行认购申报。第七条基金合同和招募说明书中，应当明确基金份额各种认购方式和投资者认购基金份额所应支付的对价 ；对违反前款规定的代办证券公司，基金管理人可在报本所认可后终止其基金份额申购、赎回委托业务。第二十条本所根据基金合同和基金招募说明书的规定，按照 ...
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公告的规定，通过具有基金销售业务资格的本所会员进行认购申报。第七条基金合同和招募说明书中，应当明确基金份额认购方式和投资者认购基金份额所应支付的对价 对价；投资者赎回基金份额的，应当拥有对应的足额基金份额。第十七条代办证券公司应向首次进行基金份额申购、赎回的投资者全面介绍相关业务规则，充分揭示可能产生 ...
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登记结算业务有关的必备条款。必备条款应当包括但不限于以下内容：(一)证券公司根据客户的委托，按照证券交易规则提出交易申报，根据成交结果完成其与客户的 协议应当包括下列内容：(一)对于结算参与人负责结算的证券交易合同，该合同双方结算参与人向对手方结算参与人收取证券或资金的权利，以及向对手方结算参与人支付 ...
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结算业务有关的必备条款。必备条款应当包括但不限于以下内容： (一)证券公司根据客户的委托，按照证券交易规则提出交易申报，根据成交结果完成其与客户的 协议应当包括下列内容： (一)对于结算参与人负责结算的证券交易合同，该合同双方结算参与人向对手方结算参与人收取证券或资金的权利，以及向对手方结算参与人支付 ...
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登记结算业务有关的必备条款。必备条款应当包括但不限于以下内容：(一)证券公司根据客户的委托，按照证券交易规则提出交易申报，根据成交结果完成其与客户的 协议应当包括下列内容：(一)对于结算参与人负责结算的证券交易合同，该合同双方结算参与人向对手方结算参与人收取证券或资金的权利，以及向对手方结算参与人支付 ...
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自2009年8月18日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○○九年八月四日 基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则 第一章总则 第一条根据《 有关规定，监督资产管理人对资产管理计划财产的投资运作，对于资产管理人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大 ...
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高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；(九)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告；申请日在下半年的， 六十一条客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议；客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货 ...
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登记包括债券初始登记和变更登记。债券登记申请人指债券发行人、债券持有人、证券公司或本公司认可的其他机构。有效送达的登记资料指债券登记申请人直接送达或通过证券 公司根据交易所确认的分销结果，将相应的国债登记到持有人证券账户中；通过合同分销的国债，本公司根据交易所确认的国债场外分销数据，将相应的国债登记到 ...
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）‘应收账款’及‘预付款’科目中的代垫经营性费用及成本部分。”附：《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号年度报告的内容与格式》（2003年修订） 上市公司的影响。（二）重大担保。披露报告期内履行的及尚未履行完毕的担保合同，包括担保金额、担保对象、担保类型（一般担保或连带责任担保）、担保的决策 ...
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股票质押贷款业务；有专门的业务管理信息系统，能同步了解股票市场行情以及上市公司有关重要信息；中国人民银行认为应具备的其他条件。借款人应具备以下条件：资产 ；套取贷款牟取非法收入的；未按合同约定归还商业银行贷款的；一家上市公司被质押登记的股票超过全部流通股20％的证券公司，中国人民银行和中国证监会将按照 ...
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