二）证券营业部营业场所及设备、信息系统的说明材料，证券公司对证券营业部统一监管技术系统的建设报告；（三）证券营业部业务管理制度；（四）证券营业部拟任 撤销证券营业部，应当提交下列材料：（一）证券营业部申请表；（二）客户转移方案及公司法定代表人签署的妥善转移客户的承诺函；（三）证券营业部下属证券服务部的 ...
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．ｇｏｖ．ｃｎ）发布。附：中国期货业计算机２０００年问题第三次全网测试方案根据中国期货业计算机２０００年问题第一次和第二次两次联网测试情况，特制定 ３１日早上８∶４５；●北京时间１０∶００－１０∶１５会员登录，检查持仓、资金、结算价等初始数据的正确性；●北京时间１０∶１５开始交易；●北京时间１０∶３０ ...
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授权对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、有信息披露义务的投资人及上市推荐人进行监管。第二章股票上市协议董事、监事承诺和备案上市推荐人第一节股票上市协议２．１． 所作的保证，包括但不限于以下重大事项：（一）募集资金使用；（二）分配计划；（三）关联交易方案；（四）对公司有较大影响的收购与出售资产或投资 ...
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所作的保证，包括但不限于以下重大事项：（一）募集资金使用；（二）分配计划；（三）关联交易方案；（四）对公司有较大影响的收购与出售资产或投资 ，将遵守《公司章程》，并促使上市公司及其董事遵守。五、本人接受深圳证券交易所的监管，包括及时、坦白地回答深圳证券交易所向本人提出的任何问题，并促使上市公司董事及时 ...
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因内幕信息知情人登记管理制度执行或涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚情况。（四）规范募集资金的使用，充分披露对外投资情况，有效防范经营风险上市 委审核未获通过且中国证监会作出不予核准决定的，申请人对并购重组方案进行修改补充或提出新方案的，应当按照有关规定履行信息披露义务，财务顾问应审慎履行 ...
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募集资金专户存储制度有没有严格执行，三方监管协议是否有效执行，募集资金是否存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；（二）是否存在未经履行审议程序 持续督导职责的保荐代表人应针对上市公司的具体情况，制定持续督导工作计划和实施方案，就持续督导工作的主要内容、重点、实施方式、步骤等做出完整、有效的 ...
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十五条 基金销售机构应当为基金投资人提供自助式前台系统失效时的备用服务措施或方案。第十六条 自助式前台系统的各项功能设计，应当界面友好、方便易用， 和完整性。 基金注册登记机构应当委托清算账户开户行为中国证监会基金监管业务信息系统提供每日清算账户资金流量数据。第六章 信息管理平台的管理第二十五条 信息 ...
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份，其中至少一份为原件。 二、配股申报材料的目录第一章 公司所在地的中国证监会监管机构对配股申请出具的初审意见及附件 1－1 公司所在地的中国证监会 比例是否符合相关规定。 (十)本次配股募集资金的用途是否符合国家产业政策的规定并取得相关批准文件。 (十一)本次配股方案中，若存在与本次配股相关的关联 ...
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机构应督促辅导对象形成明确的业务发展目标和未来发展计划，并制定可行的募股资金投向及其他投资项目的规划。第三十八条辅导机构应针对辅导对象的具体情况 和所有辅导工作备案报告；辅导计划及实施方案；辅导协议；辅导人员变更及交接手续；辅导对象存在的重大问题及解决情况；监管机构反馈意见及落实情况；历次考试及评估 ...
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有关的公告文稿不予审查，并报告中国证监会。７．６．４上市公司合并、分立方案实施过程中涉及上市公司信息披露和股份变更登记等事务的，按中国证监会和本所 遵守《公司章程》，并促使上市公司及其董事遵守；５．本人接受上海证券交易所的监管，包括及时、坦白地答复上海证券交易所向本人提出的任何问题，并促使上市公司董事 ...
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