第四条 中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)依照本办法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理。第二章 账户管理第五条 证券 批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款。第三十六条 存管银行、结算公司工作人员泄露证券交易结算资金秘密的，按有关法律、法规、规章进行处罚。第 ...
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、中国人民银行与中国证券监督管理委员会共同负责。2、成立国债一级自营商资格审查与确认委员会(以下简称“审委会”)，负责具体工作。审委会由财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会派出人员组成。审委会办公室设在财政部国债司，负责审委会日常事务。 第三条国债一级自营商初次申请与确认的基本程序：1、 ...
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参加法人股内部流通试点的书面文件(适用于法人股)。第二十七条 申请企业债券(含国家银行债券)上市，其发行者须向中证交提交下列文件(一式三份)： 一、上市 三节 上市的获准第二十八条 中证交受理上市申请后，应在十五个工作日内提出审批意见，并报中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)备案，同时抄报证券委。 ...
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新任基金管理人形成决议。3、批准：说明新任基金托管人应经中国证监会和中国人民银行审查批准，新任基金管理人应经中国证监会审查批准。说明原任基金托管人应经 注册会计师、具有从事证券法律业务资格的律师以及中国证监会指定的人员。清算小组可以聘用必要的工作人员。3、基金清算小组职责：说明基金清算小组负责基金资产 ...
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法律、法规及有关监管规定，参考相关国际金融企业的内部制度，建立健全本银行代理证券投资基金(以下简称“基金”)销售业务所必须的内部合规控制制度及员工行为 及时到位，真正发挥作用。 四、各代销银行应当完善代销人员的行为操守规范，建立符合行业要求的职业操守和工作规范：(一)强化岗位职责管理；(二)实行代销 ...
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，渝开发各类明细账，渝开发2000年委托理财的记账凭证、银行单据、结算清单等，渝开发及工作人员提供的相关说明，华夏证券有限公司重庆分公司提交的相关证据， 吴小玲在渝开发1998年至2000年年报上以财务负责人的名义签字，故以上人员均为渝开发上述虚假陈述行为的其他直接责任人员。我会认为，渝开发1998年 ...
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新任基金管理人形成决议。３、批准：说明新任基金托管人应经中国证监会和中国人民银行审查批准，新任基金管理人应经中国证监会审查批准。说明原任基金托管人应经 注册会计师、具有从事证券法律业务资格的律师以及中国证监会指定的人员。清算小组可以聘用必要的工作人员。３、基金清算小组职责：说明基金清算小组负责基金资产 ...
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本通知附件内容制作。 二００一年十一月二十三日 关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见证券投资基金规范运作指导意见第二 能够及时到位，真正发挥作用。四、各代销银行应当完善代销人员的行为操守规范，建立符合行业要求的职业操守和工作规范：（一）强化岗位职责管理；（ ...
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至beian@sac.net.cn。五、协会在每年证券业从业人员年检工作中，将检查应注册获得中国证券业执业证书的基金销售人员的注册和执业情况，还将通过基金销售 （一）项规定的中国证券业执业证书；(三)证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业 ...
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的交易；禁止私自收购有价证券。第七条 申请办理证券转让业务单位应向人民银行提交下列资料：(一)申请报告；(二)证券转让程序；(三)转让证券使用的凭证、 )进行各种非法投机活动的。以上处罚可以并处。第十四条 人民银行和有价证券转让机构的工作人员应忠于职守，遵纪守法，严禁泄露拟调价格，不得利用职权徇私舞弊 ...
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