从事自营业务构成了《股票条例》第七十一条第(五)项所述的行为。根据《股票条例》第七十一条、第七十四条的规定，经研究决定：没收江苏证券非法所得7963139．85元，并罚款30万元；鉴于江苏证券的资产已由华泰证券有限责任公司(以下简称“华泰证券”)接收，该款项由华泰证券缴纳；对朱祥处以警告并罚款3万元 ...
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条例》第四十三条的规定，构成《股票条例》第七十一条第(八)项所达的行为。根据《股票条例》第七十一条的规定，经研究决定：对武汉上证处以警告；没收非法所得98万元并罚款30万元；对武汉上证总经理丁祥频处以警告并罚款5万元。武汉上证、丁祥频应自收到本处罚之日起15日内，将罚、没款汇交中国证券监督管理委员会 ...
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人民银行有权对违反本办法第二十二条、第二十三条、第二十六条第二款的金融机构、非金融机构或个人，给予以下处罚：（一）责令其停止非法经营；（二）没收非法所得；（三）处以违法活动所涉及金额５％以下的罚款。以上处罚，可以并处。第二十九条罚没收入一律上交国库。具体处理手续按财政部门的规定办理。第三十条对受到本 ...
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机构转让所购的债券，并处以购买金额１％至３％的罚款。（六）未经人民银行市分行批准，擅自经营企业债券交易业务的单位和个人，责令其立即停止交易业务，没收非法所得，并处以罚款。第二十八条对拒不执行处罚决定的，人民银行市分行可通知其开户银行扣缴罚款和按日加收罚款金额１‰的滞纳金，并给予信贷制裁。第二十九条 ...
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其投资不受法律保护。对非法从事国内商品期货代理以及非法从事外汇期货和外汇按金交易的机构和个人，要责令其立即停止非法交易，并视情节轻重处以罚款、没收非法所得和设备，直至吊销营业执照；对拒不平仓，不听劝阻，聚众闹事的，要没收其剩余保证金，强制其退出交易，并按《中华人民共和国治安管理条例》的有关规定处理， ...
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决定的机构、处罚处分原因、处罚处分类别、期限、生效时间。除刑事、民事处罚外，行政处罚和纪律处分主要包括：（一）受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格；（二）受到协会的处分，包括书面批评、通报批评、公开谴责；（三）受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚；（四 ...
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予以查处。关联法规：国务院行政法规（1）条国务院部委规章（1）条第二十六条对违反上述有关规定者，国家外汇管理局将视情节轻重、分别予以警告、罚款、没收非法所得。对严重违规者，国家外汇管理局将勒令其停业，并限在一个月内清理所有债权、债务关系。对违反操作规程，构成诈骗性质的经营外汇期货业务的机构，依据情节 ...
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机构以出售国库券代保管单等形式盗用国家信用，非法集资或变相高息吸收存款。九、违反本通知规定者，人民银行有权视其情节轻重，给予以下处罚：（一）没收非法所得；（二）处以违规金额每日万分之五的罚款；（三）连续两次违规，取消违规者从事证券回购业务资格；情节严重者，给予通报批评，并责令撤换法定代表人直至吊销其 ...
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市、县人民银行有权对违反本办法第二十三条、第二十四条、第二十六条规定的金融机构、非金融机构或公民个人，给予以下处罚：一、责令其停止非法经营；二、没收非法所得；三、处以违法活动所涉及金额５％以下的罚款。以上处罚，可以并处。第三十一条对受到本暂行办法第二十九条、第三十条规定处罚单位的人员，应当追究其行政 ...
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可以组织对该证券公司进行清理整顿或者实行兼并。（五）证券公司违反有关法律、法规和本意见规定，中国证监会将视情节轻重，依据有关规定，予以警告、没收非法所得、罚款、暂停部分证券业务、注销《经营证券业务许可证》或者《证券营业许可证》的处罚。证券公司的股东存在虚假出资、抽逃出资、以欺骗手段取得股东资格以及 ...
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