防范是一个长期的任务，通过解决Y2K问题，各项有关工作都得到了促进和提高。 (一)提高了全行业的系统安全意识。证券期货业将解决Y2K与落实《规范》 ，由证监会及其派出机构、交易所和证券公司的独立检查专家三合一，共同工作，互相交流，大家都得到了不同程度的提高。 中国证券监督管理委员会二○○○年四月十四日 ...
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法律意见书和律师工作报告的内容与格式 (征求意见稿)第一部分 基本要求一、根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《可转换公司债券管理暂行办法》 本次发行上市的影响；说明发行人有无因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债，说明对本次发行上市的影响；说明发行人 ...
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项行政审批项目分别移交给中国证券业协会、中国期货业协会行使自律管理。与此相关的移交及后续管理工作，中国证监会将专门发布通知。 六、第二批行政审批项目 依据 1 A股结算银行资格核准 《客户交易结算资金管理办法》(中国证券监督管理委员会令2001年第3号) 2 证券公司与存管银行、主办存管银行签订的合同 ...
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操守，以较高的职业道德标准和商业道德标准规范言行，维护基金份额持有人利益和公司资产安全，促进公司高效运作。第二章 股东和股东会第一节股东第十二条 不当要求，应当予以抵制，并立即向中国证监会及相关派出机构报告。第七十一条 总经理负责公司日常经营管理工作。总经理应当认真执行董事会决议，定期向董事会报告 ...
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秘书的任职资格：（一）董事会秘书应当由具有大学专科以上学历，从事秘书、管理、股权事务等工作三年以上的自然人担任；（二）董事会秘书应当掌握财务、税收、法律 其关联交易，应当遵循公开、公正和诚实信用原则，保障国有资产不受侵犯，保证公司资产安全，维护股东的合法权益，并按照本规则的规定，真实、准确、及时、完整 ...
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实用的安全管理制度，加强监督和管理，确保各项措施落在实处。目前安全防范力量薄弱的交易场所，要尽快充实、加强保卫力量，必要时可向当地保安服务公司聘请保安 部门要高度重视股票发行的安全保卫工作，并为安全保卫工作提供必要的经费和物质保证。各地公安机关要加强对股票交易市场的日常治安管理工作，积极整顿交易场所的 ...
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应当在妥善处理事故的同时向客户通报有关情况，协助当地政府采取有效措施做好引导工作，并立即报告当地证监会监管机构和证券交易所，事故处理完毕，应当及时进行总结、 通知如下：一、各会员单位要立即对公司总部及营业部柜面系统技术风险防范、系统操作安全管理、内部管理制度及具体工作流程等进行一次全面检查，凡尚未落实 ...
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（三）考察营业部是否参照《期货经纪公司营业部管理制度》的要求建立内部控制制度。 四、现场检查工作的重点（一）营业部各项管理制度的建设情况营业部是否制定了必要 核算等业务行为是否合规。（六）计算机系统检查交易行情系统与结算系统能否安全、可靠地满足期货经纪业务的需要。（七）营业部经理的任职资格派出机构现场 ...
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专业管理知识和经验，较强的管理工作和业务工作能力以及良好的管理工作业绩； (三)拟任基金管理公司高级管理人员的，应具有从事三年以上基金业务或五年以上 管理公司、基金托管银行应采取必要的措施，保证基金管理公司和基金托管部的正常运作，确保基金资产的安全，中国证监会也可根据情况暂停其基金从业人员相关资格。第 ...
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都要认真贯彻执行好朱副总理的指示。坚持有法必依，执法必严，违法必究，切实把稽查工作加强起来。通过碰头会的形式，使大家有机会沟通信息，交流经验，研究证券市场 ，规范了信息传播市场和上市公司炒股行为。深圳市政管办还与深交所等有关部门联合发出了《关于改进证券市场电脑系统管理及安全工作意见》、《关于深圳证券商 ...
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