恢复上市申请材料的真实性、准确性、完整性进行核查，就公司是否具备恢复上市条件出具《恢复上市推荐书》，并保证承担连带责任。１０．２．６在核查过程中，恢复上市 公告。１０．２．１１本所在收到上市公司提交的恢复上市申请全部材料后五个工作日内作出是否受理的决定并通知公司。上市公司未能按照１０．２．１０条的要求 ...
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，如出现虚假、隐瞒、重大遗漏等问题，申请机构及其高级管理人员要承担相应的法律责任。申请机构名称 资格证书号 填 表 日 期 （单位盖章） 中国证券监督管理委员会制 证券投资咨询机构2010年度检查申请表目录一、基本情况1 公司基本信息2 股东及实际控制人情况表3 公司员工及高级管理人员情况表4 公司 ...
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结果完成其与客户的证券和资金的交收，并承担相应的交收责任；客户应当同意集中交易结束后，由证券公司委托证券登记结算机构办理其证券账户与证券公司 违约情形的，证券登记结算机构可以按照以下程序办理：(一)暂停、终止办理其部分、全部结算业务，以及中止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施；(二 ...
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依照下列程序审核发行证券的申请：（一）收到申请文件后，五个工作日内决定是否受理；（二）中国证监会受理后，对申请文件进行初审；（三）发行审核委员会 十六条上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。第五十 ...
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。第六十六条 会员未能履行期货合约时，期货交易所应当按下列顺序代为承担履约责任：(一)动用违约会员的保证金；(二)动用期货交易所的风险准备金；(三)动用期货 中国证监会交纳期货市场监管费。第七章 罚 则第八十三条 期货经纪公司会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用，依照《期货 ...
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手段损害他人和社会公共利益的期货经纪人，期货经纪机构应予以处理，并先行承担赔偿责任，处理结果应及时告知期货交易所和期货行业协会，期货交易所或期货行业协会应予 公司和期货交易所的基本情况。第七十八条 省内期货经纪公司从事境外期货业务，必须留存全部单据和凭证，并在规定期限内如实向客户提交，不得私下对冲。 ...
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的会计师事务所出具的审计报告，审计报告需对咨询服务收入是否全部存入专用银行存款账户以及风险准备金计提基础与比例是否达标等情况进行专项说明。 十七、会员制机构的法定 、准确、完整，并承诺为违规经营行为及提供的不实资料和虚假信息承担相应责任。 十八、会员制机构应按规定向注册地证监局报送相关备案材料，并建立 ...
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的会计师事务所出具的审计报告，审计报告需对咨询服务收入是否全部存入专用银行存款账户以及风险准备金计提基础与比例是否达标等情况进行专项说明。十七、会员制机构的法定 真实、准确、完整，并承诺为违规经营行为及提供的不实资料和虚假信息承担相应责任。十八、会员制机构应按规定向注册地证监局报送相关备案材料，并建立 ...
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材料做出的职业判断，注册会计师及会计师事务所对本专项报告的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。三、专项报告正文内容（一）说明前次募集资金的数额和资金到位 的，应说明未使用的资金数额、占所募集资金总额的比例、未全部使用的原因以及公司是否已作出相关的安排。（四）专项报告的结论性意见：表述董事会说明、 ...
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必须保证提供的财务报告的真实性、完整性，并就其保证承担个别和连带的法律责任。第七条凡根据有关规定，需对公司财务报告进行审计的，应由具有证券期货相关业务资格的 的大额应付账款及其他应付款，应说明未偿还的原因，并在期后事项中反映报表日后是否偿还。金额较大的其他应付款，也应说明其性质或内容。账龄超过１年的预 ...
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