为加强国债期货市场的管理，规范国债期货交易行为，保护国债期货交易当事人的合法权益，制定本办法。第二条 本办法所称国债是指财政部代表中央政府依照法定 中国证监会批准的、主要接受客户委托进行国债期货交易并提供相关服务的期货经纪公司和有证券经营权的金融机构。未经中国证监会批准，任何机构不得从事国债期货经纪 ...
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土地使用权出让合同、承包合同……等均与其生产经营活动相适应，合同的内容及形式合法有效”，严重误导投资者。 二、处罚决定沈阳市第四律师事务所的上述行为，违反 作出以下处罚决定：(一)对事务所处以警告；(二)没收非法所得15万元并罚款30万元；(三)对在为蓝田公司出具的法律意见书上签字的律师龙连芝、齐群、 ...
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条为了充分发挥注册会计师在证券、期货市场中的中介作用，保护投资者和社会公众的合法利益，维护证券、期货市场的规范发展，根据《中华人民共和国注册会计师法》及 十二条注册会计师具有下列情形之一时，视情节轻重依法单处或者并处警告、罚款、暂停执行证券、期货相关业务、吊销许可证或者永久不得执行证券、期货相关业务的 ...
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行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》，制定本办法。 第二条 发行人在境内发行股票或者可转换公司债券（以下统称 投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。 第六十五条 询价对象有下列情形之一的，中国证券业协会应当将其从 ...
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六年九月十七日???第一章总则第一条为了规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》，制定本办法 有关证券发行的其他规定，以及证券交易所和证券登记结算机构的业务规则。证券公司承销证券，还应当遵守中国证监会有关保荐制度、风险控制制度和内部控制制度的 ...
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、安排证券上市；(四)组织、监督证券交易；(五)对会员进行监管；(六)对上市公司进行监管；(七)设立证券登记结算机构；(八)管理和公布市场信息；(九)证券委许可的 避损，由证监会予以没收并处以相当于非法获利或者避损金额一至三倍的罚款。第十一章 附则第一百条 本办法下列用语的含义：(一)“上市”是指证券 ...
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、安排证券上市；(四)组织、监督证券交易；(五)对会员进行监管；(六)对上市公司进行监管；(七)设立证券登记结算机构；(八)管理和公布市场信息；(九)证券委许可 、财务状况，或者调查其他有关事项。上述检查人员在执行检查任务时应当出示合法证明文件。第九十一条证券交易所、证券登记结算机构涉及诉讼，上述机构 ...
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规范注册会计师在证券、期货市场中的执业行为，维护投资者、债权人和社会公众的合法权益，根据《中华人民共和国注册会计师法》、《中华人民共和国证券法》及其他有关 证券许可证，给予警告，没收违法所得，可以并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。对有关责任人员根据有关法律、法规予以处罚。构成犯罪的，依法追究刑事责任 ...
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安排证券上市；(四)组织、监督证券交易；(五)对会员进行监管；(六)对上市公司进行监管；(七)设立证券登记结算机构；(八)管理和公布市场信息；(九)证监会许可 、财务状况，或者调查其他有关事项。上述检查人员在执行检查任务时应当出示合法证明文件。第九十一条 证券交易所、证券登记结算机构涉及诉讼，上述机构 ...
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四条证券交易所应当根据证监会统一制定的格式和证券交易所的有关业务规则，复核上市公司的配股说明书、上市公告书等与募集资金及证券上市直接相关的公开说明文件，并 业务、财务状况，或者调查其他有关事项。上述检查人员在执行检查任务时应当出示合法证明文件。第九十一条证券交易所、证券登记结算机构涉及诉讼，上述机构的 ...
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