19号富凯大厦中国证监会机构部邮编：100032二○○六年十二月二十八日附件：《证券公司章程指引(征求意见稿)》目录第一章 总则第二章 经营宗旨和经营范围第三章 服务。(注释：本条第三款为选择性条款。)第四十一条 监事会对公司财务以及公司董事、高级管理人员行使职权以及经营管理活动的合规性进行监督，并向 ...
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影响或者在发行前重大不利影响已经消除；（三）资产质量良好。不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响；（四）经营成果真实，现金流量正常。营业收入和 大会，应当提供网络或者其他方式为股东参加股东大会提供便利。第四十五条上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。 ...
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股权代表依法进入董事会。控股机构的高级管理人员(董事长、副董事长、执行董事)兼任公司董事长、副董事长、执行董事职务的人数不得超过二名，且必须分清各自职务 监事会的具体工作规则和议事程序，避免监事会流于形式。公司监事会的首要职责是检查公司财务，有了解和查询公司经营情况的权利，可按规定程序向董事会秘书及 ...
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情况 (6)公司设立 (7)关联企业及关联交易 (8)股本结构及大股东持股情况 (9)公司财务会计资料 (10)董事会上市承诺 (11)主要事项揭示 (12)上市推荐意见 (13)备查文件目录 (四)发行人对本准则列举的各项 ...
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的财务报表附注部分还应遵循《公开发行证券公司信息披露编报规则第6号－证券公司财务报表附注特别规定》的要求。关联法规：国务院部委规章（2）条第三条 一并报送中国证监会和证券交易所。所聘请的会计师事务所指出以上三性存在缺陷的，证券公司董事会应对此予以说明，监事会应就董事会所作的说明明确表示意见，并分别予以 ...
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第十五条 发行人董事会应在上市公告书显要位置作如下重要声明与提示：'本公司董事会保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，全体董事承诺上市公告书不存在虚假记载 段的无保留意见的审计报告的，发行人应作如下重要提示： 'XX会计师事务所对本公司财务报告出具了有说明段的无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读该 ...
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实现盈利预测的情况，甚至实际利润低于盈利预测的80%；如前次发行为配股，公司出现配股完成当年加权平均净资产收益率低于银行同期存款利率，甚至亏损。(四)关于上市 派息情况，特别是现金分红占可分配利润的比例以及董事会对于不分配所陈述的理由。(五)关于上市公司财务会计政策是否稳健，主要应当考虑以下因素：1、 ...
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设立（７）关联企业及关联交易（８）股本结构及大股东持股情况（９）公司财务会计资料（１０）董事会上市承诺（１１）主要事项揭示（１２）上市推荐意见（ ３）内部职工股可流通股份：境内上市人民币普通股；（１）本次公开发行股份其中：公司职工股（２）内部职工股（占用额度部分）境内上市外资股：境外上市外资股：２．前 ...
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条董事会应当制定规范的董事会召集程序、议事表决规则，经股东会表决通过，并向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构备案。第三十四条董事会每年至少召开 人员及其他相关人员出席监事会会议，回答监事会所关注的问题。监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其 ...
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提示第十五条发行人董事会应在上市公告书显要位置作如下重要声明与提示：“本公司董事会保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，全体董事承诺上市公告书不存在虚假记载 段的无保留意见的审计报告的，发行人应作如下重要提示：“ＸＸ会计师事务所对本公司财务报告出具了有说明段的无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读该 ...
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