计划成立前委托人的资金只能存入托管银行，不得动用)(二)集合计划设立失败(应说明委托资金返还方式及损失补偿)七、投资理念与投资策略八、投资决策与风险控制 (一)将集合计划资产中的债券用于回购；(二)将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；(三)将集合计划资产用于可能承担无限责任的 ...
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条本办法所称证券投资信托基金（以下简称“基金”），是指由基金发起人或由其委托的基金管理人根据投资信托契约并通过一定的方式向社会公开发行基金的信托受益凭证（ ，买卖各种证券。第三十五条基金管理人不得以基金资产从事抵押、担保及经营贷款业务，不得从事信用交易，不得以任何方式进行买空卖空。第三十六条具有证券 ...
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有效的控制，内部是否规定了明确的使用批准程序；发行人是否有资金用于委托理财，具体金额，委托给哪些机构进行理财，相关合同是否受法律保护；是否存在发行人资金被 变更手续是否已办理完毕。在承销过程中是否给发行人提供过“过桥贷款”或融资担保，以及该贷款的归还情况和担保的责任履行情况。 8、其他需要说明的问题 ...
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咨询中介机构，查阅发行人完税凭证、工商登记及相关资料、银行单据、保险凭证、贷款合同及供销合同和客户服务合同、监管机构的监管记录和处罚文件等方法，调查 公允性和会计处理的合理性。查阅发行人交易性投资相关资料，了解重大交易性投资会计处理的合理性；取得重大委托理财的相关合同及发行人内部的批准文件，分析该委托 ...
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说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。中国证监会对本集合计划出具了无异议函 ）将集合计划资产中的债券用于回购；（二）将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；（三）将集合计划资产用于可能承担无限责任 ...
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，应予以说明。第十二条保险公司应当披露报告期内应付手续费及佣金、保单质押贷款及抵债物资的变化情况，并对增减变动原因予以说明。第十三条保险公司应当披露 或事项时，应当按照有关规定及时进行信息披露。第十七条保险公司与关联方发生委托资金运用、保险、赔付、分保等关联交易时，应当按照有关规定履行关联方回避表决等 ...
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管理暂行办法》(国家发展计划委员会、财政部、外汇管理局第28号令)、《河南省世界银行贷款财务管理办法》等现行先进管理办法，结合我市实际，特制定本管理办法。关联 计划等部门参与项目的论证、评估，对专业性强的行业部门项目，也可委托财政投资评审中心或者社会中介机构共同审查，确保政府债务资金投放的安全性。第十 ...
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十。第十二条发行股票企业解散或破产时，在支付职工工资和生活费、纳税、归还贷款、清偿债务后，其余资产按照企业全部资本金各方所占的比例对股东进行清偿。第三 分行批准。企业跨省发行股票、债券，还须经所跨省人民银行同意，并委托当地金融机构代理发行。第二十条企业发行股票、债券所筹资金用于固定资产投资的，必须纳入 ...
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规定的最长期限，且不得展期；融资利率不得低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率。第十四条证券公司与客户签订融资融券合同前，应当指定专人向 证券账户内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户 ...
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的票面应当载明下列内容： (一)、债券名称； (二)、企业名称、地址； (三)、委托代理发行、兑付债券的金融机构名称； (四)、票面金额； (五)、票面利率； 代理债券的总额收取一定比例的手续费。 代理发售、兑付企业债券的金融机构对委托企业的经营状况不承担责任。 第二十一条 经人民银行批准，专业银行和 ...
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