信息披露行为，根据《证券法》、《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，本所制定了《上市公司信息披露工作指引第 公司支付款项或提供货物的能力进行合理判断。三、合同的主要内容对于合同的主要条款应当单独说明，包括但不限于：交易价格、结算方式、协议签署时间、协议生效条件 ...
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资格证书》前，应当具备下列条件：1、高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年 聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，依据本办法有关条款并在证监会要求的事项内对证券经营机构从事证券自营业务情况进行稽核。证券经营 ...
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交易纠纷时，如果自行协商不成，双方可以选择以下任一方式处理纠纷：（一）约定仲裁条款向法定的仲裁机构申请仲裁。（二）向人民法院提起诉讼。十三、合同生效日合同 从业人员管理１、从业人员录用和解聘的程序、手续，包括按照《劳动法》签订具有法律效力的劳动合同文件；２、从业人员的任免和考核办法；３、从业人员的情况 ...
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登记结算公司有关实施细则、窗口指导内容、融资融券合同必备条款和融资融券交易风险揭示书必备条款等规定拟定融资融券业务试点实施方案（以下简称试点实施方案 融券业务总部总经理刘明吉中国证券登记结算公司上海分公司副总监何艳春中国证监会法律部副处长陈加赞中国证券登记结算公司业务发展部副总监陈自强中国证券业协会副 ...
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认购款划付。 四、第四条增加条款(二)“网下发行参与对象不得参与网上发行”：凡参与网下发行报价的配售对象，不得再参与网上新股申购。 五、增加第五条“监管措施与法律责任”： (一)因使用多个同证券账户持有人姓名/名称、同有效身份证明文件号码的证券账户申购同一只新股，导致 ...
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被保险人在领取养老金前身故的，保险公司按《中国人寿保险有限公司个人养老保险（ａ型）条款（98版利差返还型）》规定向其身故保险金受益人支付身故保险金，保险责任终止 挪用、截留财政拨给的投保资金的，依法追究有关单位负责人及责任人的经济、行政和法律责任。第六章附则第二十八条本办法由市计生委负责解释。第二十九 ...
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，以明确代理双方的权责。 四、上述《指定交易协议书》为必备条款，各会员单位可在此豁础上增加协议条款，并形成统一文本报本所备案。 五、各会员单位须根据 的当日为其办理撤销指定交易申报。九、甲乙双方在指定交易期间，应遵守国家有关法律法规以及上海证券交易所及其登记结算公司的各项业务规则。十、本协议一式二份， ...
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本所）债券、债券回购市场交易行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所交易规则》（以下简称《交易规则》）， 机构相关规定办理。4.3 会员违反本细则的，本所可依据《交易规则》相关条款采取监管措施及给予处分。拥有本所债券专用席位的机构违反本细则的，本所 ...
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的内容应当符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《融资融券合同必备条款》的规定。 第十一条 证券公司应当在与客户签订融资融券业务合同前， 专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款；(三)告知客户将信用账户出借给他人使用，可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易 ...
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每次承销证券的期限不得超过６０天。承销期满时尚未售出的股票，按承销合同规定的条款处理。第二十四条证券承销商在销售前，应将承销合同的副本报主管机关备查。 机关核准对其处以罚款，并给予警告、停止交易，以至除名的处分：（一）违反有关法律和本办法规定；（二）违反交易所规章及公告。第六十三条交易所按规定对证券商 ...
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